基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?

管爱静 2020-01-17 09:07:00

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基金管理人投资管理业务控制的主要内容包括哪些?
基金从业资格考试大纲要求:理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容;理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容;理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容。
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。
(一)研究业务控制的主要内容
1.研究工作应保持独立、客观。
2.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
3.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
4.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
5.建立研究报告质量评价体系。
(二)投资决策业务控制的主要内容
1.投资决策应当严格遵守有关规定,符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
2.健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。
3.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录。
4.建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。
5.建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。
连予生2020-01-17 09:59:53

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  • 建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
    黄目张2020-01-17 11:00:26
  • 建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。
    齐昌广2020-01-17 10:36:07
  • 建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。
    赵高启2020-01-17 10:19:10
  • 研究工作应保持独立、客观。
    齐术京2020-01-17 10:03:20

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