通过了基金从业资格考试,但是不是从业人员,可以挂靠吗
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不可以的,每年度都需要进行培训,不允许挂靠。科目一和科目二考试合格后,在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请注册基金从业资格。超过四年未通过机构申请注册基金从业资格的,需重新参加从业资格考试或在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时。已经取得基金从业资格的人员需按照有关规定每年度完成15学时的后续培训,并按要求通过所在机构参加协会组织的从业资格年检。基金从业资格可申请机构包括基金管理人、商业银行含在华外资法人银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构。扩展资料:基金从业资格考试要求规定:1、基金从业资格考试的人员主要是基金管理公司内部从事基金销售的人员或者希望从事该职业的外部人员。报名条件为:报名截止日年满18周岁;具有高中以上文化程度;具有完全民事行为能力;中国证监会规定的其他条件。2、关注公众对基金投资行为的评议并接受其监督,及时根据证券交易制度的调整修正基金运作过程中的投资交易行为。3、以基金投资人利益为出发点,以取信于基金投资人、取信于市场、取信于社会为宗旨,坚持诚实信用、“公平、公正、公开”的原则,自觉维护证券市场健康、稳定发展。基金从业资格考试。
龚宁静2019-12-21 18:57:45
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私募募基金行业的高级管理人员是私募基金行业的精英,也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录,诚实守信,自觉加强自身诚信约束和自律约束,防范道德风险。个别私募机构为完成其登记备案寻找具备基金从业资格证书外部人员进行“挂靠”,这种行为违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行》,属于“在私募基金管理人登记、基金备案及其他信息报送中提供虚假材料和信息”行为。根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法试行》,针对存在上述情况的个人,一经查实,协会将记入个人诚信档案,视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人,一经查实,协会将公开谴责,并将虚假填报情况进行公示,情节严重的,将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记。此外,为私募基金管理人提供法律、会计、外包业务等的中介服务机构,不得误导、诱导私募基金管理人采取“挂靠”等方式,规避协会对私募高级管理人员从业资格管理的有关规定。若出现上述违规情形,一经查实,协会将对此类中介服务机构公开谴责,情节严重的,将暂停受理其相关业务并加入黑名单。
齐改琴2019-12-21 19:39:04
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所谓“挂靠”,实际上指的是一些私募基金管理公司为了登记备案或者是保壳,寻找具备基金从业资格的人在单位“挂职”,并给予其一定的酬劳。在业内人士看来,这种行为无疑是在规避监管。根据《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法试行》,针对存在上述情况的个人,一经查实,协会将记入个人诚信档案,视情节严重程度,采取行业内谴责、加入黑名单、取消其基金从业资格等纪律处分;针对存在上述情况的私募基金管理人,一经查实,协会将公开谴责,并将虚假填报情况进行公示,情节严重的,将暂停受理其基金备案,撤销其管理人登记。所以还是劝您不要贪图小利耽误了自己的前程官方电话官方网站向TA提问。
齐春法2019-12-21 19:14:43
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科目一、二考试通过后,需要在四年之内申请注册基金从业资格。如果超过四年未向机构申请注册基金从业资格的,需要重新考试。其次挂靠要选择优质企业,一定要了解这个公司业务是否合规合法,最好的方式就是跟他们公司销售人员聊两句,看是不是骗人的,或者销售人员不够专业,其次了解一下这个公司的老板,看其是否专业,人品怎样?然后,挂靠一定要有协议,协议中最好把相关责任约定好,规避风险,最后,千万不能做法定代表人,不能签字。你和企业签了合同,不代表就没风险了,合同是对内的,对外不起作用,你该担责任的还是要担,所以千万不能随便挂靠,绝不能做法人或签字,如果这个公司出了问题,严重的话你会承担刑事责任。另外公司出了问题,肯定会对你基金从业产生不良记录,很可能会进黑名单。拓展资料:根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规的规定,从事基金宣传、推销、咨询等业务的人员,应当具有从业资格。为提高基金从业人员业务水平和执业素质,中国证券业协会定于从2019年9月开始举行基金从业资格考试。人们平常所说的基金主要就是指证券投资基金。证券投资的分析方法主要有如下三种:基本分析、技术分析、演化分析,其中基本分析主要应用于投资标的物的选择上,技术分析和演化分析则主要应用于具体投资操作的时间和空间判断上,作为提高投资分析有效性和可靠性的重要补充。资金从页资格考试。
齐明思2019-12-21 18:41:43