期货公司具备哪些条件,可以申请资产管理业务试点资格?

黎相滔 2020-01-30 18:59:00

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期货公司具备下列条件的,可以申请资产管理业务试点资格:
(一)净资本不低于人民币5亿元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)最近两次期货公司分类监管评级均不低于B类B级;
(四)近3年未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;
(五)具有5年以上期货、证券或者基金从业经历,并取得期货投资咨询业务从业资格或者证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的高级管理人员不少于1人;具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人;前述高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关调查的情形;
(六)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
樊振萍2020-01-30 20:00:04

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其他回答

  • 具有完备的资产管理业务管理制度。
    连东辉2020-01-30 20:59:04
  • 具有独立的经营场地和满足业务发展需要的设施。
    黄生香2020-01-30 19:58:06
  • 具有可行的资产管理业务实施方案。
    齐晓向2020-01-30 19:00:06
  • 近1年不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形。
    赖鹏博2020-01-30 18:59:10

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