请问投资公司自有资金买卖期货,投资收益是不是“交易所对账单上的总权益和账面上账户资金余额的差数”?

梅长耀 2019-12-21 19:27:00

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要了解此问题,需要先了解期货结算机制和流程。简单的说:为了防止期货公司挪用客户保证金,必须客户保证金的封闭流动机制也在交易所监控之下确保规范透明。
车岩鑫2019-12-21 19:54:36

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  • 一、审核分析会计报表的目的、过程和步骤信用担保机构对中小企业会计报表审核和分析的目的主要是:通过审核企业编制会计报表的基本财务资料,甄别企业提供的财务报表的真伪,发现企业会计报表存在的问题,分析企业的偿债能力,判断由此引起的担保风险的高低,为担保项目的决策提供依据。筹资和投资循环审核。3、纳税申报表是企业向税务机关申报其所得税和增值税的凭证,一般分为所得税纳税申报表、增值税纳税申报表、营业税纳税申报表。所得税申报表记载了企业实现的经营成果及社会贡献,与会计报表核对提取的或上交的所得税是否相符;核对主营业务收入是否一致,如果企业存在应纳增值税其他业务收入,纳税申报表应纳税收入数额大于会计报表记载的主营业务收入。此外还应注意企业是否有税收优惠政策。4、通过贷款卡查询单核实长短期借款数额是否相符。会计报表反映的是时点数,如果两者存在差异:一是有未入帐银行贷款或到期偿还贷款;二是查询时点晚于会计报表时点,期间又发生银行借款业务。贷款卡查询单一般反映企业贷款、承兑汇票、信用证、对外担保余额,这里要注意核查企业是否存在逾期贷款,特别关注对外担保情况。另外还要关注企业长短期借款入账处理:一是防止企业为调整财务指标而将短期借款计入长期借款;二是注意是否存在短借长用现象,将短期借款用于购置固定资产,增加短期偿债压力。还有其他一些财务基础资料可以佐证会计报表数据的真实性以及有助于我们发现企业隐瞒的重大事项。四、从财务指标上判断企业的偿债能力会计报表有大量数据,我们将这些数据加以整理,根据特定的计算公式,可以计算出很多有用的财务比率,它们可以帮助我们更好的理解会计报表,了解企业的经营管理的各个方面。财务指标一般可以分为以下四类:变现能力比率、资产管理比率、负债比率和盈利能力比率,下面简单介绍一下几个主要指标。1、流动比率和速动比率。这两个指标是判断企业短期偿债能力的主要指标。一般认为,生产企业的合理的最低流动比率为2,最低速动比率为1.5,但是从目前实务中看,很少中小企业企业能达到这个指标,一般考虑流动比率不低于1.2,速动比率不低于1。我们一般是根据不同行业同其行业或自身历史水平作比较,再就是分析其流动资产和流动负债的构成,根据其资产质量判断短期内可变现资产金额;将其流动负债细分为到期必须偿还的和可长期占用的。2、营业周期。反映了企业资金周转速度,这是判断企业流动资金需求量的重要指标,营业周期越短,流动资金需求量越低,存货变现能力越强。3、资产负债率。该项指标反映在总资产中有多大比例资产是通过借债筹来的,也可以衡量企业在清算时保护债权人利益的程度。4、已获利息倍数。该项指标反映企业经营收益为所需支付的债务利息的多少倍,只有该指标足够大,企业就有充足的能力偿付利息。5、销售净利率。该项指标反映每一元钱销售收入带来的利润,通过分析该项指标的升降变动,可以促使企业在扩大收入的前提下,注意改进管理,提高盈利水平,但应关注过高的销售利润率,可能会存在虚假的内容。6、资产净利率。该项指标反映企业股东权益的收益水平,该项指标的高低与企业的净资产多少、资产的结构、经营管理水平有着密切关系。通过对该项指标的分析,可以发现企业存在管理问题、资产闲置、资金周转慢的情况。
    黄田镔2019-12-21 20:18:35
  • 自有资金做中小企业股权投资,是指企事业单位或机构,利用自有资金进行长期股权投资,是一种财务运作和资产运作方式。通过对中小企业进行股权投资,来获得长期增值收益。往往是出于看好中小企业的未来发展前景进行财务投资,或者希望未来涉足该被投中小企业的业务做一个前期探索,未来不排除完全并购或收购控股权。该类投资区别于传统的基金机构募资来投资,无需对出资人负责,是投资机构自主自发的投资行为。官方电话官方网站向TA提问。
    龙小雅2019-12-21 20:04:26
  • 交易所向期货公司收取保证金期货公司向客户收取保证金这道题问的是客户保证金权益应该看保证金指定存管银行的资金另这个账户里面有期货公司自有资金所以客户保证金应该是5亿扣掉5000万元就是4亿5千万。
    齐有伟2019-12-21 19:36:43

相关问答

期货开户即投资者开设期货账户和资金账户的行为。证监会对于期货投资者的开户资金下限并没有明文规定,开户资金随期货公司规模的不同和交易方式的不同。期货开户所需资料和条件:1、中华人民共和国居民身份证原件必须是二代身份证且年满18周岁2、银期转账银行工行、农行、中行、建行、交行开通银期转账业务二、股指期货开户硬性条件包括:如果想做股指期货,除上面两条外,还需须具备至少有10个交易日、20笔以上的股指期货模拟交易经历、或者最近三年具有10笔以上商品期货交易成交记录且开户资金不低于50万人民币;建议先做做商品期货,目的是熟悉期货市场。期货开户所需要的资金:期货开户是没有资金限制的,期货开户最低保证金一般是交易所保证金比例加2%,资金量大能控制风险,可以享受交易所保证金比例。目前证监会对于期货投资者的期货开户最低保证金下限并没有明文规定,由各公司自己把握。一般期货公司对外宣传中的期货开户资金要求一般为10万元,而在实际操作当中,随期货公司规模的不同和交易方式的不同,各公司对开户资金的要求都有一定的浮动空间。如是网上交易的客户开户保证金一般只要求为5万元;又如规模较小的公司为了吸引客户最低的开户资金要求只有2万元。另外,随着银期转账、期证转账业务的逐渐增多,客户可以自由地在银行账户、证券账户、期货账户之间转移资金,因此,开户资金的门槛已经基本消除。另外,当取出保证金后的可用余额低于开户资金也可以继续进行期货交易,小资金也可投资期货。
在未来很长时间,资产管理业务仍将以商品交易顾问,则立即通知该交易员进行减仓以降低资金利用比例,并要求交易员于当日收盘以前处理完毕。若交易员未能按要求降低其资金使用比例,则风险经理有权强制实行减仓或平仓行为,记录减仓或平仓行为,同时将情况上报至风险总监。一旦发现交易员没有按照预先制定的交易规则进行交易,如套利型基金进行了单边的趋势投机交易,或者是单品种基金进行了多品种组合交易,又或者是组合的比例不符合预先设定的要求,则立即通知该交易员停止当前的交易模式,调整到符合交易规则的交易模式,记录上述具体情况并上报至风险总监。根据基金净值的变化相应调整投资的策略,并严格监控其执行。当基金单位净值≥0.95,期货投资上限为30%不变;当出现0.95>基金单位净值≥0.9时,及时召集交易员及风险委员会就基金的策略及风险管理出谋献策,并相应降低期货投资上限至20%;0.9>基金单位净值≥0.85时,再次就基金出现大幅亏损的情况召开研讨会,商议提高基金收益率并适度严控风险的对策,相应地降低期货投资上限至15%;0.85>基金单位净值>0.80,将资金使用比例的上限调整为10%,实时关注交易员的操作并控制风险;当基金单位净值=0.80时,立即通知交易员停止交易,并将所有头寸清空。应定时对各种类型的产品和账户进行风险评估,如计算相应的风险值,并根据风险调整后的收益率等数据提出意见以供交易员和基金经理参考,如出现某账户或某类产品风险值过高,应召集管理层或风险管理委员会进行商讨,以降低相应的风险值。操作标准风控人员需严格按照规定监控和处理交易员管理的账户风险。风险处理应按照基金净值排序,优先处理基金净值低的账户。减仓或强制平仓手数:根据交易规则计算超出限额的资金,然后计算出相应手数进行强平。有多个品种时,优先平掉交易方向不利的头寸。若有风险合约封住停板,应优先处理能够成交的其他持仓品种。客户有入金或者交易员自行减仓后仍未满足资金使用比例限额要求的,风险总监仍将减仓直至满足标准。对套利型基金强平时应对其头寸进行等数双边平仓。遇法定节假日,因保证金比例临时提高,可按照原风险处理办法执行。