证券期货业应该保存的客户资料

窦长新 2019-12-21 19:05:00

推荐回答

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。第五章附则第三十三条本办法自发布之日起施行。
齐朝勇2019-12-21 20:41:18

提示您:回答为网友贡献,仅供参考。

其他回答

  • 保留好证据,报警告部门经理。
    窦连池2019-12-21 20:23:57
  • 近些年由于股市不给力,证券行业已经很难做了,比如开发低端客户,期货行业现在国家已经在鼓励发展,将来的发展空间很大对于个人来说发展前途也很广,还有就是现货行业,现货行业在国内也是刚起步,市场还不完善但是机会很多,只要找到一家还行的公司能够做下去都会有前途的。我目前就在一家现货公司,感觉前途还行,这个市场也很大。如果还有什么疑问可以HI我。有了证书很好啊,你要是想从事这个行业迟早都要这个证书的,所以迟考不如早考,我们公司那些人现在为没时间看书考试而烦恼呢。祝运,如果在南京或者附近的话,可以HI我,可以为你详细说说。
    黄生鹏2019-12-21 20:01:19
  • 商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构和从事汇兑业务的机构,在以开立账户等方式与客户建立业务关系,为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额单笔人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的,应当识别客户身份。如客户为外国政要,金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。金融机构为自然人客户办理人民币单笔5万元以上或者外币等值1万美元以上现金存取业务的,应当核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件。金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的实际使用人。证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时,应当识别客户身份:金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。
    连佩忠2019-12-21 19:42:59
  • 从业人员,所在公司有连带责任。1,违规代客理财,可以追究其民事责任,甚至是刑事责任。亏得钱,有从业人员代赔付。2,出现违规代客理财纠纷的,可以起诉从业人员和所在公司。起诉从业人员,违法代课理财,追究其民事和刑事责任,同时起诉公司监管不力,追究其连带赔偿责任。
    黄田青2019-12-21 19:19:10

相关问答