私募高管申请基金从业资格有哪些途径

黄玉岷 2019-12-21 19:10:00

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一、私募基金管理人的高级管理人员应具备哪些条件1、私募基金管理人的高级管理人员,系指公司型企业的董事、监事、经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程约定的其他人员,以及合伙型企业的普通合伙人和合伙协议约定的其他人员私募基金行业的。高级管理人员是私募基金行业的精英,也是重要的自律管理和行业服务对象。私募基金行业高级管理人员应充分珍视个人诚信记录,诚实守信,自觉加强自身诚信约束和自律约束,防范道德风险。2、从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理、合规\风控负责人等均应当取得基金从业资格。3、从事非私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,至少2名高管人员应当取得基金从业资格,其法定代表人\执行事务合伙人委派代表、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。二、私募基金管理人高管人员如何取得相关资质私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的,可取得基金从业资格:1、通过基金从业资格考试。2、最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上。3、已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、法律职业资格考试、资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并符合相关资格认定条件。三、私募基金管理人不得从事的行为《私募基金监督管理暂行办法》第二十三条 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:一将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;二不公平地对待其管理的不同基金财产;三利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;四侵占、挪用基金财产;五泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;六从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;七玩忽职守,不按照规定履行职责;八从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;九法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
符致坚2019-12-21 20:01:34

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其他回答

  • 根据中国证券投资基金业协会了解到,想要从事基金类相关工作,均需要基金从业资格证。获取基金从业资格证条件:需在四年内通过基金从业资格考试规定的科目,即《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》或者《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《私募股权投资基金基础知识》。官方电话官方网站向TA提问。
    齐晓斌2019-12-21 20:41:25
  • 从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人,其高管人员、合规\风控负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规\风控负责人不得从事投资业务。扩展资料:主要特点:实行事后登记备案,开展行业自律管理。私募基金自律管理以信息披露为核心,以诚实守信为基础。一是私募基金登记备案不是行政许可,基金业协会对于私募投资基金管理人所提供的登记备案信息不进行实质性事前审查。私募基金管理人承诺对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担法律责任。二是基金业协会将对外公示管理人、基金及从业人员的基本信息,接受社会监督。社会公众若发现基金管理人提供虚假信息或者存在违法违规行为,可以通过电话、传真、邮件或信函等方式向基金业协会举报投诉。协会对于提供虚假信息及其他违反自律规则的行为,将采取自律处分措施,对于情节严重或涉嫌违法违规的,移交证监会处理;三是建立私募投资基金管理人及其从业人员诚信档案,跟踪记录其诚信信息,建立私募基金行业诚信体系。私募投资基金登记注册备案办法。
    辛均安2019-12-21 20:24:08
  • 法人必须有基金从业资格,其他无所谓,并且必须两名以上基金从业资格,越多越好,更容易通过备案。
    齐明强2019-12-21 19:43:16
  • 证券私募基金公司的对高管的要求目前来说是非常严格的,首先需要3名高管,。个人征信不能有污点,最后还不能在同行业兼职。
    粱剑光2019-12-21 19:19:29

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最近刚好和三个国内的小伙伴聊到这个问题,鉴于中国目前新中产阶级的人群越来越多并且还在不断壮大,这个群体有一个非常明显的共性:为了赚钱而焦虑,想在后半生过更好的生活,同时又担心自己的收入不够稳定,或者是焦虑自己的财产增长速度太慢。毕竟同样是十年时间,人家许家印个人资产翻了7倍,而普通一个北京大学生能翻一倍就不错了。所以,几个人一聊到股票、基金的话题,立马就收不住了??这三个小伙伴都算是新中产阶级,一个是个标准的IT狗,平时996是家常便饭根本没时间去学什么金融类的知识,用丫的话说,睡前捧着本《如何选购基金》五分钟内必定睡着??一个年纪不大就已经俩小孩围着转了,奶粉钱还没赚够,又要开始着手学区房的准备了,也想尝试下理财投资赚点教育费。还有一个算是个投资老手了,从08年就开始炒股,只不过他虽然投资时间长,但是并没赚多少,很多次都亏进去了。虽然基本上都可以算投资小白。我个人的感觉是,自学这些内容,需要花费相当多的时间,而且国外的市场和国内差异还很大,纯看书的话有些地方不能直接套用,实操价值不强。此外还有一个另一个问题,就是看了书虽然理论知识懂了不少,但是真正去实践的时候还是会有两眼一抹黑的感觉。比如那位老手朋友,前一阵子雄安政策刚刚发布,相关的股票就大涨,他也跟进买入,但没想到,没等多久股票就回到正常状态,一路下跌,那一次他赔了不少,这种盲目的心态害了不少人。再比如买基金,4000多只基金怎么选才是正确的?什么时候该买,什么时候该卖?不是研究多久多深入的问题,就算玩基金很多年也一样会栽跟头。这一点上几个朋友都有类似的感觉,所以我们觉得新手投资上还是要依靠专家领路,自己在积累一些实操经验之后,再尝试自己来做理财。正如就像吴晓波说的那样,跟专业的人做朋友,跟专业的机构交朋友,他们相当于是领路人。这方面其实有一些基金服务是比较好的选择,比如我那个IT朋友选的是薛掌柜基金组合服务,好处是这个品牌和P2P、余额宝包括银行理财都不同,属于一个中长期投资的补充,比较适合家庭的闲置资金,是专家全程打理,自己不必为选择品种而发愁。而且投资分散在二级市场、债券、黄金,不动产等多个领域,可以让风险二次分散。另外专业人士的推荐也比自己瞎尝试要好,就像我打农药直接用大神推荐的出装,不会自己瞎捣鼓出装一样??这个朋友特别看重的还有一点,据说他们过往10年业绩是平均年化收益率11.3%,对于有一笔中长期不动用资金的朋友来说,可以跑赢通胀就是很大的收益了。最后,也是我特别想强调的一点,投资的风险永远都存在,用自己的闲置资金赚点多余的收入对于非专业人士而言,是比较合理的思路,不要指着理财作为稳定的收入来源,特别是新人更不能有这样的想法。理财更是理心,把时间浪费在美好的事上,理财交给专家去打理,是一条不错的理财路。