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一、证券从业人员行为基本准则：从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。二、证券从业人员禁止行为：从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。从事与其履行职责有利益冲突的业务。贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。买卖法律明文禁止买卖的证券。违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。泄露客户资料。中国证监会、协会禁止的其他行为。违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。违规向客户提供资金或有价证券。侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。在经纪业务中接受客户的全权委托。对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。中国证监会、协会禁止的其他行为。在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送。利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。挪用基金投资者的交易资金和基金份额。在基金销售过程中误导客户。接受他人委托从事证券投资与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
梅里金2019-12-21 19:43:14
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其他回答
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16年新版考试科目为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》，每门都是100分满分，60分及格。考试后7个工作日可以在协会官网查询成绩，60分以上就是合格了，这就是标准。
龚尧莞2019-12-21 20:41:25
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证券从业资格考试总分100分，60分及格1、报考条件：具有完全民事行为能力。2、考试科目：考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。3、考试方式：全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。4、评分标准：单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分多选题共50小题，每题1分，共50分判断题共40小题，每题0.5分，共20分试卷总分100分考试时间为120分钟。合计150道题，总计100分，60分及格详情参考：http://baike.baidu.com/link?url=ZrLEAo9BBOqw7SgZRhhOn7kV2ug2kHF_Bapr-_jEPSBNreEUnpeo7z8qBm-ES8WI2jwC_bMkQB492XmkYsF_O_#9。
符致坚2019-12-21 20:24:07
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一、基本准则：1、从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。2、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。3、从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。4、为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。5、从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。6、从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务。二、禁止行为：1、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。2、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。3、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。4、从事与其履行职责有利益冲突的业务。5、贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。6、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。7、买卖法律明文禁止买卖的证券。8、违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。9、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。10、泄露客户资料。11、中国证监会、协会禁止的其他行为。12、违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息。13、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。14、违规向客户提供资金或有价证券。15、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围。16、在经纪业务中接受客户的全权委托。17、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。18、中国证监会、协会禁止的其他行为。19、在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送。20、利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利。21、挪用基金投资者的交易资金和基金份额。22、在基金销售过程中误导客户。23、接受他人委托从事证券投资24、与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。25、依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
赵顺邦2019-12-21 20:01:33
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各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。合格成绩的有效期实行分类管理：1、入门资格考试合格成绩长期有效。2、考生取得专业资格考试合格成绩后，应当每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训；未按要求完成相应业务培训的，其合格成绩不再有效。3、管理资质测试的合格成绩有效期维持3年不变。入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以应知为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。专业资格考试突出考查必备的业务流程、业务标准和业务技能，以应会为主，通过专业资格考试人员应基本胜任业务工作。管理资质测试集中考查法定的管理流程和管理标准，以合规为主，通过管理资质测试人员应掌握主要的监管规定和监管要求。扩展资料1、考试科目：入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。2、题型题量：入门资格考试的两个科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为100题。各专业资格考试科目，考试时间均为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。各管理资质测试的考试科目，考试时间均为120分钟，考试题型均为选择题，考试题量均为120题。证券从业资格。
齐明山2019-12-21 19:19:27