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没有外汇零售权限是不允许在市场上对客户进行外汇差价合约买卖交易,更没有收到澳大利亚证券和投资委员会的监管。澳大利亚证券投资委员会以下简称ASIC,ASIC实施并执行立法条文中有关金融市场、金融中介机构、金融产品等的规定。ASIC的基本职能体现在维护市场诚信和保护消费者权益方面。市场诚信是指防止市场的人为操纵、欺诈和不公平竞争,保护市场参与者免受金融欺诈和其他不公平行为的影响,从而增强投资者对金融市场的信心,维护金融市场的稳定保护消费者权益体现在通过充分、及时的市场信息披露,确保公司、证券和期权市场的诚信和公正确保中、小投资者能够获取充足且确切的信息当投资者权益受到不公正的对待而遭受损失时,可以通过适当的途径得到补偿。在金融市场的权力注册公司和管理投资计划蠠衣澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证笠记审计和清算从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理制定确保金融市场完整性的规则脠批在有缺陷披露文件下发行金融产品脠求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知脠批违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务向法院寻求民事处罚着手起诉,即便由ASIC自己提出诉讼,这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行。
黄百芬2019-12-21 18:20:52
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