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• 7月13日，证监会召开新闻发布会通报情况，其中，证监会对6宗案件作出行政处罚，涉及1宗期货公司违反风险监管指标案。证监会表示，将继续强化市场监测监控，监督期货公司满足监管要求，强化内部控制。近期，证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》以下简称《行政许可实施程序规定》，自2019年4月23日起施行。主要修订内容是，证券公司、证券服务机构及有关人员因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案，且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务的，证监会将不予受理或者中止审查相关材料。需要强调的是，证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务，但对市场有重大影响的，证监会也将依法不予受理或中止审查其出具的行政许可申请文件。
  黎盛勇2019-12-21 20:18:46
• 430万罚款+保代终身禁入8·16事件对于光大证券，似乎只是麻烦的开始。刚刚缴纳了5.23亿元的巨额罚款，光大证券因天丰节能IPO造假事件再收罚单。11月22日晚间，光大证券发布公告称，收到证监会《行政处罚及市场禁入事先告知书》，因公司在核查天丰节能首次公开发行股票并上市申请材料以及财务自查过程中未勤勉尽责，导致出具的发行保荐书和财务自查核查报告中存在虚假记载。证监会拟决定：一、对光大证券给予警告，没收业务收入215万元，并处以430万元罚款；二、对涉案的保荐代表人李瑞瑜、水润东给予警告，分别处以30万元罚款并采取终身证券市场禁入措施。未能勤勉尽责”处罚加重天丰节能于2019年4月12日向证监会报送IPO申请文件，加入IPO排队大军。今年4月上旬，IPO财务专项检查工作进入抽查后的现场核查阶段，天丰节能正是在第一阶段被选入核查名单的30家拟上市公司之一。4月18日，证监会派出的财务专项检查小组对天丰节能进行初步调查，发现该公司存在涉嫌虚增收入、虚增资产、关联交易非关联化、关联交易未入账、报送IPO文件及财务自查报告中虚假记载等违法违规行为。而天丰节能所聘三家中介机构——光大证券、利安达会计师事务所、北京竞天公诚律师事务所亦在6月14日被证监会立案调查，原因都是未能勤勉尽责。光大证券不仅在辅导上市阶段存在疏忽，财务自查阶段的工作也失误频频，业内普遍认为其受到这一处罚并不意外。而相关中介利安达会计师事务所和北京竞天公诚律师事务所，目前还未公布处罚结果。公告同时称，对该行政处罚及市场禁入措施，公司及相关人员享有陈述、申辩和要求听证的权利。如提出的事实、理由和证据，经证监会复核成立的，将予以采纳。证监会自去年以来加大了对IPO中未能勤勉尽责的中介机构和相关人员的处罚力度，而今年对IPO在审企业的财务核查也是强度空前。10月18日，证监会公布了被卷入万福生科造假上市的平安证券的处罚结果，由于未能勤勉履责，平安证券被处暂停保荐业务许可3个月，罚金7665万元；相关责任人员给予警告，处以罚款；签字保代市场禁入。且平安证券的申辩意见也被证监会驳回。光大证券祸不单行自营业务酿出“8·16乌龙指”巨祸，除了5.23亿元的巨额罚单，光大证券四名内幕交易相关责任人员被处终身证券市场禁入、期货市场禁入。与之相比，眼下投行部门收到的这张430万元的罚单似乎“尚可接受”。然而一张张罚单送出之际，光大证券一项募资计划也宣告“流产”。11月16日，光大证券发布“非公开发行股票批复到期失效”的公告，称光大证券自取得证监会核准非公开发行股票批复之后，未能在6个月的有效期内完成本次非公开发行，批复已自动失效。当前融资融券、约定购回等资本中介业务发展迅速，成为券商利润的主要发力点，其资金需求也越发饥渴。本次定向增发无果而终，可能对光大证券创新业务布局造成影响。中信建投研究员魏涛认为，证券业创新后，净资本实力强的证券公司在类贷款业务上具有资金优势，未来在做市商交易等业务上也将领先，因此净资本规模、资金实力成为影响证券公司发展的关键因素。有观点认为，光大证券定增失败，与8·16事件后续民事赔偿压力“脱不开干系”，由于机构投资者看淡公司前景，事故频发致不确定性增强，本轮定向增发最终无果而终。2019年证券公司分类结果:光大证券连降七级今年参评的96家证券公司当中，获得A类评级的有38家，B类评级52家，C类6家。除了申银万国、国泰君安、银河证券、中金公司等大型券商获得AA级别评级，其中也有华福证券、国开证券等小券商获评AA级别。变动最大的莫过于光大证券，2019年公司评级为AA，受“8·16乌龙指”事件影响，此次光大证券从AA降至C级。自营业务“解禁”因2019年的“8·16”乌龙指而引发的光大证券自营业务叫停终于迎来了解禁之日。光大证券7月9日晚间发布公告称，公司已经收到证监会的通知，7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。光大证券公告显示，公司9日收到证监会《关于解除光大证券股份有限公司证券自营业务限制措施、恢复受理公司新业务申请的决定》。决定称，经核查验收，光大证券已基本完成整改，决定自2019年7月7日起解除对公司自营业务采取的限制措施，恢复受理公司新业务的申请。至此，光大证券长达10个月的整改工作终于尘埃落定，业务资质全面恢复。公开信息显示，因去年的乌龙指事件曝光，光大证券受到了证监会严厉的处罚，先是于2019年8月31日收到中国证监会《关于对光大证券股份有限公司采取限制业务活动、停止批准新业务以及责令整改并处分有关责任人员措施的决定》。随后，证监会又开出了史上最严厉罚单，对光大证券总裁等4名责任人予以警告、罚款60万元并终身市场禁入，停止光大证券从事证券自营业务，暂停审批新业务，并没收光大证券非法所得8721万元，并处以5倍罚款，共计5.23亿。
  黄登玲2019-12-21 19:54:52
• 2019年3月14日上午，证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会，通报了三起近期查处的资本市场违法违规案件，包括一起信息披露违法违规案，两起操纵市场案。其中，厦门北八道集团因涉嫌多账户、运用杠杆资金巨额操纵多只次新股股票，将被证监会开出的史上最大罚单。证监会稽查执法人员介绍，经查明，厦门北八道集团涉嫌操纵的次新股包括张家港行、江阴银行、和胜股份等，操纵期间累计获利9.45亿元。该案目前已经过调查审理和行政处罚事先告知程序，证监会将对北八道集团作出没一罚五的顶格处罚，罚没款总计约55亿元。这将成为证监会行政处罚历史上开出的最高额的罚单。
  赵高圣2019-12-21 19:37:01