为什么证券公司不能为其股东或股东的关联人提供担保

黄爱红 2019-12-21 20:52:00

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收悉。经研究,现答复如下:一、暂不允许证券公司自营业务参与关联证券公司所承销证券的询价和网下申购。二、网上定价发行时,证券公司自营业务可以申购关联证券公司所承销的证券。三、证券公司自营业务申购关联证券公司所承销的证券时,应比照关联交易履行相关决策和披露程序,并将相应的决策文件及申购情况向我会及公司注册地证监局报备。
龚守远2019-12-21 21:03:15

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其他回答

  • 对于公司上市核准审核时,有走过场的嫌疑和审核不实的现象,部分上市公司的信息披露不真实,举荐人没有尽到审核责任,在二级市场上有投资机构和上市公司联手,拉抬股价操纵股市,有的投资机构通过纸媒网络,披露虚假信息,来误导市场。规范和治理的办法和途径:加强上市公司信息披露的监管,使投资者能够获得上市公司的真实信息,改变和扭转投资者“信息不对称”的局面;提高上市公司的上市质量,保荐人要起到审核责任;规范上市公司的并购行为;监管办法和手段要创新,对于新问题要有新的办法进行解决;对于个别投资机构和私募机构拉抬股价操纵股市的违规操作行为,一经发现就要予以及时纠正,必要时要进行严厉打击,绝不姑息,以保护广大投资者的利益。
    齐明山2019-12-21 23:56:45
  • 根据《中华人民共和国证券法》:第一百二十四条设立证券公司,应当具备下列条件:因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。第一百三十二条因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,不得招聘为证券公司的从业人员。中华人民共和国证券法。
    齐智利2019-12-21 21:21:21
  • 你买了银行股票,就是银行股东,有钱怎不能。
    黄知军2019-12-21 21:08:02
  • 公司股东可以用持有该公司的股权替该公司的借款提供质押担保很多上市公司就是通过股权质押提供担保在银行贷款。不过,若不是上市公司的股权,可能性就小多了。法律依据请参看《公司法》和《证券法》。股东可以为公司贷款提供担保,包括股东的连带责任保证,或者股东以股权质押担保,或者提供股东名下的房产、土地等提供抵押担保。
    赵骆伟2019-12-21 20:58:43

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