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• 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2.有100万元人民币以上的注册资本。3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4.有公司章程。5.有健全的内部管理制度。6.具备中国证监会要求的其他条件。
  龙家衡2019-12-21 17:36:24
• 第六条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：一分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；二有100万元人民币以上的注册资本；三有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；四有公司章程；五有健全的内部管理制度；六具备中国证监会要求的其他条件。第八条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：一申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办证监会提出申请所在地地方证管办证监会未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同，地方证管办证监会经审核同意后，提出初审意见；二地方证管办证监会将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办证监会；三中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。第九条申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：一中国证监会统一印制的申请表；二公司章程；三企业法人营业执照；四机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；五开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；六业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；七由注册会计师提供的验资报告；八中国证监会要求提供的其他文件。
  黄睿刚2019-12-21 17:18:27