期货员工代客理财会怎么样...-问答

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期货员工代客理财会怎么样

黄爱爱 2019-10-14 23:44:00

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私下代客理财是违反期货法律法规的是民事责任不是刑事责任因为没有违反刑法的规定。

边历嵚2019-10-14 23:54:26

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通常代客理财分成比例一般是三七分成代客理财就是专业的理财机构或个人为客户提供理财服务，并收取酬金。酬金包括：基本费+盈利提成，也有不收取基本费用之前，务必与其进行详细的沟通，在充分了解其投资方向、投资风格、可能存在的收益/风险比后再做决定。注意事项四：市场上存在着大量代客理财的机构或个人，其中有真的可以信赖的，也有一些借用这一方式进行违规操作及诈骗的，请投资者擦亮双眼。不要被“天天涨停，有内幕消息，短期获利多少的敏感词汇诱惑。

赵颖辉2019-10-15 00:00:22

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个股期权期货怎么代理，招商合作共赢

期货，字面意思就是关于未来货物买卖的有关约定。举例：现在是夏天。期货就是你和农民伯伯约定，在秋天要以3块钱1斤的价钱收购他的100斤大米！到时候你一定要买，他一定要卖，不管市场价多少。期权，他的字面意识就是未来的权利。期权有两种，一种是看涨期权，一种是看跌期权。比如：某人和金融机构约定：某人交给金融机构一定的期权费用，然后他拥有了在3个月后以100美金买下一桶原油的权利。假设现在石油原价80美金一桶，如果3个月后涨到了200美金，我就拿着期权来找金融机构，用100美金买了一桶，再用200美金的市场价把它卖掉，可以赚100美金。如果原油跌倒100美金以下，他继续行使该权利就会亏损，那他可以不买，损失的就是前期缴纳的期权费用。当然你可以合计一下到底行权亏的多还是放弃行权亏的多，两害相权取其轻。也就是只要看涨了才能挣钱，所以叫看涨期权。扩展资料:期货与期权的区别:1、履约保证不同期货合约的买卖双方都要交纳一定数额的履约保证金；而在期权交易中，买方不需交纳履约保证金，只要求卖方交纳履约保证金，以表明他具有相应的履行期权合约的财力。2、标的物不同期货交易的标的物是商品或期货合约，而期权交易的标的物则是一种商品或期货合约选择权的买卖权利。3、投资者权利与义务的对称性不同期权是单向合约，期权的买方在支付保险金后即取得履行或不履行买卖期权合约的权利，而不必承担义务；期货合同则是双向合约，交易双方都要承担期货合约到期交割的义务。如果不愿实际交割，则必须在有效期内对冲。期货-期权。

投资管理公司的最低注册资本为多少？可以代客理财吗帮人投资证券，期货，现货？

代客理财一般人都不具备资质的！现在也是不允许代客理财！只是说投资公司有其它赚钱之道！可以往其它方面考虑发展。

期货公司员工客户做单留痕

不管是手机还是电脑，交易股票、期货在证券公司和期货公司的后台都有记录的。

证券从业人员代客理财会受什么处罚

一、证券从业人员代客理财违法吗根据《中华人民共和国证券法》第一百零九条　因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。第一百四十六条　证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。第四十三条　证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。二、违规代客理财的构成1、主体1证券公司员工;2证券经纪人。注：证券公司可以通过公司员工或者证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。前者与证券公司存在劳动关系，后者与证券公司存在民事代理关系2、内容证券公司从业人员往往采取某些手段，获得客户的信任，从而进行代客理财活动。这些手段常见为：1宣称知悉内幕信息;2自诩为炒股高手;3承诺保底收益，并约定收益分成。三、严禁违规代客理财的法理依据1、《中华人民共和国证券法》第一百四十五条规定：“证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。2、证券行业是特许经营的行业，证券公司开展的任何业务都必须经监管机构批准并依据法定的程序进行。3、为客户提供理财服务，代其进行投资决策和完成交易，这是证券公司证券资产管理业务内容，必须在公司与客户签署相关协议后由证券公司资产管理部门开展四、与合法代客理财的区别合法代客理财属于证券公司的资产管理业务，根据我国法律规定，证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务、集合资产管理业务和专项资产管理业务。其与违规代客理财的区别主要在于：1、合法代客理财需要履行严格的法律手续包括报批或报备，并签署相关法律文件，以证券公司名义进行;违规代客理财往往只是证券公司从业人员口头承诺，或者简单签订投资理财协议，且签署主体只是从业人员个人。2、合法代客理财由证券公司资产管理部门或证券公司资产管理子公司执行理财操作;违规代客理财往往由经纪业务类人员执行理财操作。3、合法代客理财是在客户的资产管理专用证券账户中进行;违规代客理财则是在客户的普通证券账户中进行。4、证券公司对合法代客理财过程中出现的问题，依据双方约定和法律规定承担法律责任;而违规代客理财，证券公司如不存在过错，则无须承担法律责任，客户只能追究从业人员的法律责任。五、投资者面临的法律风险目前证券公司严格禁止其从业人员从事违规代客理财活动，采取了一系列的严密防范措施，并在对投资者进行电话回访过程中进行了充分的风险揭示。在这样的情况下，如果投资者仍然私下委托从业人员为其理财，则一般认定为从业人员的个人行为，投资者一旦因违规代客理财产生亏损，证券公司无须承担法律责任，投资者只能向从业人员主张法律责任。六、国泰君安防止违规代客理财的方法1、在与客户的开户协议中着重提醒客户注意账户及密码的保密，强调客户对自己的不当行为自负风险。2、持续强化经纪业务人员管理。针对营销、客户服务人员的执业特点，经常性开展培训和督导，提高员工合规执业意识;优化相关管理制度，健全内控机制，提高系统监控技术，定期对经纪业务人员用计算机、手机、办公电话等终端设备委托下单情况进行排摸检查，采取有效措施切实防范员工擅自代客理财的违规行为，要求经纪业务人员签署不得代客理财的承诺函。3、利用95521服务平台定期对客户进行合规回访。回访内容包括但不限于：1确认是否将账户密码告知他人;2确认账户是否本人操作，是否委托他人代理操作等。4、举办各种形式的投资者宣传和教育活动，培养投资者的合规交易意识和自我保护能力。5、对确实有理财需求的客户，国泰君安专门成立了资产管理子公司，根据客户的投资需求、风险偏好等情况提供各种有针对性的资产管理产品，在业内广受好评。

杭州若水投资有限公司代客理财中介怎么样？

目前是属于违规行为，一直被禁止。南京一家券商营业部负责人对表示，券商从业人员代客理财属于违规行为，此前一直被禁止，但事实却是屡禁不止。代客理财一般分为不保底和保底两类。不保底的，代客理财人员不承担投资亏损，对投资收益部分进行三七分成。如代客理财人员拿三成，投资者拿七成等。保底类的，代客理财人员要承担投资亏损，保证投资者本金安全。这种方式风险较大，一般不保底的代客理财较多。很多券商从业人员与投资者私下签订代客理财协议，一旦投资者的利益受到损害，证券公司并不承担责任。有券商表示，从业人员私自接受客户全权委托的行为，证券公司并不知情，且未提供任何便利，因此从业人员的行为并非职务行为。而且从业人员之所以掌握客户的密码等信息，是客户主动提供。因客户自身违约行为而造成的损失，在证券公司无过错的情况下，需由客户自行承担。扩展资料：业内人士认为，在国外很多成熟的证券市场都是允许从业人员代客理财的，而国内券商代客理财现象一直屡禁不止，与其禁止不如通过加强规范来保护投资者利益。而证券公司、证券投资咨询公司也希望借此推动证券投资咨询业务转型发展，提升证券经营机构盈利水平。在关于《账户管理业务规则》的起草说明中就提到，随着居民财富增长和证券市场发展，越来越多的投资者希望证券公司、证券投资咨询公司和专业人员在为其提供投资顾问服务时，不仅能为其提供投资分析建议，还能为其提供账户管理，代理其执行账户投资或交易管理。券商从业者代客理财或合法化保障投资者权益。

证券公司客户经理代客理财怎么办

证券公司是严禁客户经理代客理财的，但这只是规定而已，就像法律规定官员不能收礼，但绝大多数官员还是会照样收。经客户授权同意委托交易其实在业内都是普遍现象。而且未经客户同意业务员是不敢代客操作的。

怎样合法的做外汇代客理财

咨询公司是否可以理财关键要看其是否有该资质，一般理财公司都会开设咨询业务，而咨询公司一般也会配备理财业务。在不清楚其经营范围中是否包含理财内容的情况下，暂不能定论。代客理财需要有授权委托书。

P2P投资可靠吗？

任何投资都存在风险，没有绝对的安全，要想降低风险，投资人就需要学会如何去判定一个平台的好坏，标的是否真实，是否具有充足的风险储备金，在选择P2P平台时一定要多调查，选择有正规资质、规模较大、信誉好的公司。

做为代理商客户做答谢会我怎么致辞？

你是老板。当然要以客户为中心，为客户服务。如果觉得缺少此类意识。你可以去参加一些培训。聚成集团在各省都很出名的。各行各业。

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