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上交所上市公司股票，对于自然人股东及法人股东的解禁期，是如何规定的呢？不甚了解，求高手赐教

黄田辉 2019-10-14 21:39:00

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这个不区分是自然人股东还是法人股东，只是区分是控股股东、实际控制人还是董监高还是一般股东。如果是控股股东、实际控制人，锁定期是上市后三年。如果是董监高，上市后一年内不能转让，任职期间每年只能转让不超过25%，离职后半年内不能转让。如果是一般的原始股股东，上市后一年内不能转让。还有一些特别规定，是针对在上市前突击入股情况的。

管爱枝2019-10-14 22:01:49

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大股东低于市价收购上市公司股票

1、短线交易限制证券法的第47条规定：“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，卖出该股票不受六个月时间制。短线交易限制主要是针对于重要股东和董监高等内部人的，用以约束内部人针对证券的频繁买入和卖出行为来避免内幕交易和操控市场等。短线交易的限制在上市公司并购重组的操作中容易被忽视，通常而言上市公司的并购重组会涉及到股份的增持，比如以协议收购或者二级市场交易方式进行存量股的增持，或者通过认购非公开发行股份方式取得上市公司新股等。若在增持或者取得股份的前后六个月内有股份交易行为，就会触发短线交易的限制规定。比如，大股东通过二级市场减持了部分股票，在六个月内就无法通过非公开发行的方式认购上市公司的股票。或者认购了上市公司新股后在六个月内不能减持老股等。对于短线交易在操作实践中需要明确几个要点：首先是买入不但包括存量股的交易也包括认购上市公司新股;另外，虽然法律对短线交易并非禁止而是对其收益的归属进行了强行的约束，但是在并购重组中短线交易却是行政许可的红线。简而言之即使愿意接受收益归上市公司的法律结果，证券监管部门也不会因此而审批通过并购重组行为，即在并购重组中对于监管需要审批才能实施的短线交易行为，监管机构更倾向于不予审批作为不当行为的纠正。2、收购行为导致的股份锁定《上市公司收购管理办法》74条规定：“在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后12个月内不得转让。收购人在被收购公司中拥有权益的股份在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让不受前述12个月的限制，但应当遵守本办法第六章的规定。从立法本意而言，此规定是为了上市公司收购后控股权的稳定，避免控股权变动过于频繁导致对上市公司经营有负面影响，从而使公众投资者的利益受损。首先，只要涉及上市公司控制权的取得，无论持股比例是否超过30%，无论披露的收购报告书还是详式权益变动报告，或者是否引发要约豁免义务等等，均需要适用收购后持续的股权12个月的锁定要求。简而言之，收购后所持股份的锁定要求适用的标准是控制权是否变更。其次，收购股份的锁定情形不仅包括控制权的取得，也包括控制权的巩固。所以，在上市公司股东增持股份的案例中，仍然需要适用收购过所持股份锁定12个月的要求。而且股份锁定是收购完成后收购人持有的全部股份，极端情况类似大股东持股比例较高但少量认购上市公司发行股份，也会导致原有的老股因为触发收购办法而锁定12个月。再次，收购股份锁定不包括收购人内部的转让，主要是因为收购办法规范的是控制权的频繁变动，故此对于控制权不变的同一控制下的主体间转让开了绿灯。3、要约豁免引发的股份锁定根据《上市公司收购管理办法》第62条规定，上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益，可以申请要约豁免要约豁免是指：免于以要约收购方式增持股份;存在主体资格、股份种类限制或者法律、行政法规、中国证监会规定的特殊情形的，可以申请免于向被收购公司的所有股东发出收购要约。基于挽救财务危机公司申请豁免的收购人须按照收购办法承诺股份锁定，根据证监会在其网站的问答，上市公司财务危机的情形是指：1最近两年连续亏损;2因三年连续亏损，股票被暂停上市;3最近一年期末股东权益为负值;4最近一年亏损且其主营业务已停顿半年以上等。需要注意的是，基于挽救财务危机要约豁免的股份锁定是针对于收购人主体的，即收购人在公司拥有的权益，包括直接持有和间接持有，包括本次收购取得的新股也包括之前持有或者控制的存量股。4、重组非公开发行锁定根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，若涉及到以资产认购上市公司非公开发行股份的，所取得股东都需要至少锁定12个月，特殊情形需要锁定36个月甚至更多。需要锁定36个月的情形主要包括两大类，即控股股东认购及火线入股情形。若涉及到控股股东及其关联公司认购的，或者认购后成为上市公司控股股东或者实际控制人的;还有就是认购对象用以认购新股的资产持有时间不足12个月的需要锁定36个月，需要注意的是，实践中认购对象持有认购资产不足12个月的认定标准为登记到登记原则，即取得认购资产的登记过户至上市公司发行新股的登记间隔。对于控股股东认购或认购后成为控股股东的情形，若出现重组后股价表现不好需要进一步延长锁定期。重组办法规定，交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低于发行价，或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的，其持有公司股票的锁定期自动延长至少6个月。5、高管持股锁定根据公司法及交易所上市规则相关要求，上市公司董监高持有上市公司股份在任职期间每年转让不得超过其持股总量的25%，辞职后半年内不得转让。此种制度设计，主要是基于董监高内部人的特殊身份，防范其利用信息不对称实施不公平交易。在并购重组中也会有基于董监高而进行股份锁定的情形，一种是上市公司并购标的是股份公司，其自然人股东作为重组交易对象同时兼任标的公司的董监高，形成上市公司购买其持有的股份与公司法142条规定相冲突。此种情形在实践中经常发生，通常需要将标的公司的组织形式由股份公司改为有限公司，实现对公司法关于董监高持股转让比例限制的有效规避。另外涉及股份锁定的情形是发生在重组后的整合，即认股对象成为上市公司股东后，出于整合与后续经营需要成为上市公司董监高导致其持有的股份锁定需要遵守董监高的锁定要求。故此在标的公司股东兼任上市公司董监高时要综合权衡利弊，实践中有过标的股东非要进上市公司董事会，但是进了董事会却发现后续股份转让很不方便，属于事前功课没做足临时又反悔，唉声叹气的既吃亏又丢脸。6、业绩补偿锁定前述几项锁定均是基于法律法规的直接规定。因业绩补偿是双方基于协商博弈的结果，对于业绩补偿的锁定期限没有明确的限制规定，但是根据证监会的回答，一般补偿周期为三年。故此在项目操作实践中，涉及股份进行业绩补偿的均需要考虑非公开发行和补偿履约保证综合确定股份锁定安排。如前所述，基于非公开发行的锁定期有12个月和36个月的区别，同时非公开发行的股份锁定与股份补偿的区间计算也略有差异，通常而言非公开发行的锁定开始于新股登记，而股份补偿期间为完整会计年度，两者需要在锁定承诺方面衔接妥当，避免遗漏或者乌龙情形出现。尤其在非公开发行锁定期为12个月而股份补偿周期为三年的情况下，市场多数案例多是简单粗暴的进行了三年锁定。其实投行在方案设计上完全可以更为灵活，采用根据盈利预测承诺的实现情况，在三年内安排分布解锁方式，既保证了股份补偿的履约保证，同时又最大程度的保证了认股对象的股份流动性。由于股份锁定要求限制了股份的流动性，所以对于持股人而言，在并购过程中持有或者取得的股份是否锁定，或者锁定期长短等，都关系到其切身的商业利益。当总体而言，现行法规对并购重组的股份锁定维度较多，在设计交易方案时候需要综合权衡与考虑，在合规性和客户商业利益上进行专业的有效权衡。

上市公司能查到所有大小股东成员的信息吗？股票每天都有交易起不是每天都有不同股东出现

可以去证券所的网站查询。进入，上海证券交易所、深圳证券交易所或据潮资讯网等，找到上市公司的简介一栏，点击股东即可列出股东排名。也可以进入个股，在里面查找股东就可以，里面有公司的网址和其他的一些基本资料等，或者在里面查一下公司的电话，直接打电话咨询也是可以的。

A公司出资成为另一个B公司股东,股份是属于法人股还是自然人股份呢

股东类型分为：法人、自然人。股权性质分为：国家股、国有法人股、社会法人股、自然人股。股东是股份制公司的出资人或叫投资人。股东是股份公司或有限责任公司中持有股份的人，有权出席股东大会并有表决权，也指其他合资经营的工商企业的投资者。股权即股票持有者所具有的与其拥有的股票比例相应的权益及承担一定责任的权力。

对上市公司的新股解禁期是如何规定的，为什么有的时间长短不易？

申购新股与认购新基金是不一样的概念的，申购新股，如果你中签了，该股上市第一天一般都是大涨，你要是卖掉，那就赚了，如果你没有中签，那申购的钱就会还给你，这样就没有风险。认购新基金就不一样了=9861份，不足一份的，会以现金的方式结算后还道你的账户上。

上市公司是不是有不可解禁的股票？有的100的流通让人费解，公司创始人的股票是不u是没有算在流通股里？

公司上市之日起，公司发起人的股票锁定一年，如果是大股东的，或者叫实际控制人，控股股东的，一遍锁定三年，三年之后变为全流通。

上市公司以现金加股票对价购买另一个非上市公司,股票部份要交个人所得

1、因为根据《财政部国家税务总局证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》收入，股息、红利等权益性投资收益，利息收入等。企业对外投资期间，投资资产的成本计算应纳税所得额时不得扣除。税法同时规定，符合条件的居民企业之间的股息、红利等权益性投资收益为免税收入，但是不包括连续持有居民企业公开发行并上市流通的股票不足12个月取得的投资收益，免征个人所得税，应该是买卖股票获取的价差盈利，或者资本利得免征个人所得说，这是当初为了鼓励证券市场发展和个人参与证券买卖给的优惠暂免征收条件。

公司法规定，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴出资额，属于哪种模式

公司法没有特别规定认缴期限。而是公司设立或者变更的时候，由章程约定出资期限即可。这就是说，股东可以根据公司的实际情况去约定出资期限。股东之间约定即可，但是应该符合实际生活状况和逻辑。公司法规定：股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额。股东以货币出资的，应当将货币出资足额存入有限责任公司在银行开设的账户;以非货币财产出资全文。

2019年公司法对股东分红是否有强制规定的地方呢？

可以。公司法第三十四条规定：　股东按照实缴的出资比例分取红利;公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。在公司法中，按照实缴出资比例行使表决权的有：增资、分红、分剩余财产。

上市公司的流通股票控股股东是怎么卖买的。比如说，控股股东如果把股票卖出，收不回来不就失去控股权了吗

1、原始股东的股票可以上市交易，一般国内A股原始股东的禁售期是2年2、上市要看上市公司在什么地方上市，国内A股或者H雇，或者美国等等，各个交易所的要求不一样，大多数都会以连续三年持续盈利到一个标准，总股本或者净资本达到一个条件，然后找投行就可以运作上市3、如果不能上市，一般会选择将公司股权转让，在一些产权交易所或者拍卖，不过这种交易的人很少，大多数是自己找好下家来交易4、公司上市后，原始股东全部套现后，就跟这个公司没有一点关系了，就算破产也找不到他。

公司法规定，股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴出资额，属于哪种模式

注册资本是指有限公司、股份公司等营业执照上有注册资本额的企业来说的，你们申请工商登记的时候计划的出资额，多少你自己定，申请时不需要往银行存钱但是两年之内必须交齐。实收资本就是你要履行你两年出齐资金的承诺，要把资金存到银行，通过银行处资信证明或是通过会计师事务所出具验资报告来证明的注册资本确实应经存在银行，已经到位。认缴资本指的是个人独资企业在办理工商登记的时候承诺要出资的额度，但实际上不需要通过银行或是会计师事务所验资，因为个人独资企业的营业执照上没有注册资本。有注册资本的以出资额对公司事务付有限责任，没有注册资本的对公司事务付无限责任。需要注意的是，可以在工商局的企业年报中可以查看股东认缴资本和实缴资本。另外还是存在有些行业，规定是必须注册资金一次全部实缴的。例如银行，典当行，保险，贷款等。这是因为这些行业容易发生资金风险，需要能够保证自身的实力。有了认缴制，注册公司确实越来越容易了，但有多大的担当才能干多大的事业。根据公司的业务情况以及个人承受风险能力，选择合理注册资本要结合自身的情况，才能更好的帮助公司发展。法律依据：《中华人民共和国公司法》第二十三条设立有限责任公司，应当有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额。中华人民共和国公司法》第二十五条有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

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