投资分析师可以代客理财...-问答

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投资分析师可以代客理财

管益君 2020-01-16 22:49:00

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投资顾问或者分析师都需要通过专门考试，通过所在单位向证券业协会申请执业资格，根据相关法律法规，不仅是投资顾问或者分析师，所以证券从业人员都严禁代客理财，任何方式都不允许。这个是非常明确的。

黎璐茜2020-01-16 23:04:53

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4、自行交易：投资分析师在客户不知情或者在与客户没有达成一致意见的情况下，不能自行对客户的账户进行交易。你不要钻这句话的牛角尖，投资分析师是需要独立性的，如果分析师代客理财，将直接影响其研究分析的独立性。证券经纪人管理暂行规定》实施以来，明令禁止投资分析师从事代客理财。虽然私下里代客理财已成为行业潜规则，但利益与风险是并存的，真出事了，自己承担后果。

黄百色2020-01-16 23:02:06

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