证券投资顾问胜任能力考试科目有哪些

黄盛南 2019-11-06 15:05:00

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两科,分别是《基本法律法规》和《金融市场基础知识》。不需要考证券投资基金。证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。为客户提供投资建议,比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等,禁止代理客户操作。也就是说,投资顾问提供建议给客户参考,决策由客户自己做。赢亏均由客户承担,证券公司可能就投资顾问服务收取费用,形式包括差别佣金、按资产额或服务期收取单项顾问费用等。扩展资料:证券从业资格考试的相关说明:1、考试成绩合格可取得成绩合格证书,考试成绩长年有效。2、通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格。3、通过基础科目及任何两门专业科目考试的,取得证券从业一级资格证书。5、证书可以累计升级,比如取得证券从业资格后,再通过其他三门中任意一门专业科目考试的,取得证券从业一级资格证书。二级资格证书也一样。证券从业资格考试-证券投资顾问。
辛国臣2019-11-06 15:18:27

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其他回答

  • 证券投资顾问相对来说会简单一些,因为分析后面普及的知识要相当广,而且来源也要权威,所以相对来说很难。证券分析师是依法取得证券投资咨询执业资格,并在证券经营机构就业,主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析。包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测,并向投资者发布投资价值报告等,以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。作为一名合格的证券分析师,不仅要熟悉传统证券学理论的基本知识,而且还要对证券投资理论和方法的最新研究进展有所了解。证券分析师是一个高智慧、高挑战的职业,执业资格方面"门槛"不低。了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系,熟悉证券市场法律制度的基本框架。
    龙安邦2019-11-06 15:55:32
  • 考试要求:凡年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。考试科目:《证券市场基础理论》、《证券投资分析》。当前,在我国希望成为证券分析师的人员,首先须参加中国证券业协会组织的《证券市场基础理论》、《证券投资分析》等学科的从业资格考试,再由所在的证券公司或咨询机构到中国证券业协会注册登记为执业人员,即成为证券分析师。新的证券业从业人员资格管理制度明确规定,证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员必须取得从业资格证书《证券法》第170条规定:分析师,即投资咨询机构从业人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务两年以上经验。认定其证券从业资格的标准和管理办法,由中国证监会制定。扩展资料证券分析师基本条件:基本条件一:把握大势。具宏观经济理论知识,懂得并会有效收集、处理与金融市场,尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况、国民经济综合景气指数、居民消费物价指数、社会商品零售价格指数;各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等,再做出现在或未来一段时间内,经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析,并根据经济运行的态势,探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策,或对各个行业具有产业指导性的措施;及其会对证券市场演绎何种趋势,产生什么方向的作用,其力度大小,大概提前或滞后多长时间等,以力求把握证券市场的趋势或波段,从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。这要求从业者既懂经济金融,又懂证券市场。基本条件二:具投资本领。拥有投资学知识,对实体经济投资项目进行调查研究、考察筛选、论证决策,因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验;善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中,利用自己的知识结构和丰富经验及特别的“感悟”能力,挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目,从而引导投资者进行理性投资。最好有过银行或信托公司和其它投资公司经营工作的经历。基本条件三:具专家素质。拥有会计学、审计学和法律知识,能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析,有识别“数字游戏”,剖析其水分大小的能力,且能避免被虚假的财务报表所迷惑。同时,了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系,熟悉证券市场法律制度的基本框架。证券分析师资格证。
    赵风雨2019-11-06 15:37:12

相关问答

根据你的情况:如果想进行证券投资分析业务的话,截止2019年12月31日,可以考改革前的《证券投资分析》或者考改革后的《发布证券研究报告业务》,但是自2019年1月1日开始,就只能报考改革后的《发布证券研究报告业务》;如果想进行基金业务的话,只有一个途径,那就是参加改革后的基金业协会组织的基金从业资格考试,需要考科目一:《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二:《证券投资基金基础知识》,因为自2019年证券从业改革后,证券从业里已经没有《证券投资基金》这一科目了。改革后的考试能进行的业务:《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》=入门资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《投资银行业务》=保荐代表人资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《发布证券研究报告业务》=证券分析师资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券投资顾问业务》=证券投资顾问资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司经理层人员任职资格;《证券公司高级管理人员资质测试》=证券公司董事长、副董事长和监事长任职资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券公司高级管理人员资质测试》+《证券公司合规管理人员胜任能力测试》=证券公司合规总监任职资格;《证券市场基本法律法规》+《金融市场基础知识》+《证券评级业务高级管理人员资质测试》=证券评级业务高级管理人员任职资格。~~~。
银行从业资格考试首先要考《银行业法律法规与综合能力》,其次根据自己的工作内容选择要报考的科目,比如个人理财、风险管理、个人贷款、公司信贷和银行管理5个专业科目。专业科目考生可选择其中一科或多科报考,考试及审核通过后的银行业从业人员将获得相应单科专业资格证书。在银行业初级资格考试中,个人理财、风险管理、个人贷款和公司信贷这四科的专业实务科目中难度都不算特别高,因为都是机试,题型都是单选、多选、判断题,没有主观问答题。一般参加考试最多的就是个人理财,这门难度相对较低。其他的如风险管理、个人贷款、公司信贷难易程度稍高。之所以普遍认为难,是因为其中知识点较多,相对更复杂,但是只要认真点去学习,就会发现没有大家说的难度高。个人理财》推荐指数:65%银行意向岗位:柜员、营业部银行从业考试中,《个人理财》是选择人数最多的专业,主要是他的意向岗位是柜员,和营业部,岗位需求量大,所以报考人数也多,当然竞争力也大。专家建议,准备进入银行工作的应届毕业生,选择《个人理财》即可,比较简单,选考的人多,人才需求量也大;如果是已在银行工作了的或是想往柜台或者大堂经理、理财经理方向发展的,那么《个人理财》也是你不二的选择。个人理财里面涉及一些计算的知识,需要多做题加以练习。风险管理》推荐指数:25%银行意向岗位:客户经理报考《风险管理》专业,意向岗位是客户经理,因为属于管理层,所以需求量也是有一定的限制。风险管理这门科目主要讲的是风险理论方面。这门科目在五门专业科目里面属于比较重要的,地位基本与公司信贷一样部分银行内部招聘时,要求专业科目为公司信贷或者风险管理。建议选这门专业科的同学慎重,因为里面涉及较多的计算题。个人贷款》推荐指数:10%银行意向岗位:个金相关岗位报考《个人贷款》专业,主要意向的岗位更偏重于个金,它属于银行业务中的专项业务,所以需求量偏小。如果你有足够的信贷从业经历,你可以去选择报考《个人贷款》,里面涉及的知识都是个人经营性贷款和个人住房、个人消费类贷款相关知识,只要你平时业务涉及,考试真的不成问题。如果你不放心,可以考前去网上做做题,看看自己的水平和考试要求有多大差距。心仪银行如果侧重个金的,最好加考个人贷款。公司信贷》推荐指数:10%银行意向岗位:企金相关岗位报考《公司信贷》专业,主要意向的岗位更偏重于企金,它属于银行业务中的专项业务,所以需求量偏小。公司信贷》里面也是涉及较多的理论性东西和计算类东西,与实际业务有一些不同。心仪银行如果侧重企金的,或是如果你想要挑战或者想要证的含金量高一点的话,建议你选。银行管理》至于《银行管理》这一科目是在2019年下半年增加的,主要是考核管理银行方面的内容,包括业务经营规则、合规管理意识、风险管理经验和内部控制能力等。考试合格,即可取得“银行业专业人员银行管理专业类别初级职业资格证书”。该证书在全国范围内有效。