我下个月即将进入国泰君安,营业部暂时没有IB业务,请问我想考期货投资分析,公司可以帮我申请资格吗?
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具体是这样的:证券公司和期货公司必须为同一机构控股,或者该期货公司是证券公司下属的子公司,只有这二者满足其一,证券公司才能为期货公司代理开户。在开户过程中,证券公司只承担代理的的责任,不能越权收取客户的保证金等。证券公司还有义务对投资者进行教育和提示,并对可能存在的风险进行充分揭示。在开户的过程中,还要对客户进行必要的测试,包括风险承受能力测试和基本情况测试。当然,还要拍照,以防止他人冒充客户开户。注:不是所有的证券公司都有这个资格,只有通过了验收的营业部才有资格的。
管燕红2019-12-21 19:43:18
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其他回答
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绝对不可以。从业人员管理办法中有明确规定。这跟其他公司的IB制度没有关系。IB是英文IntroducingBroker的缩写,指介绍经纪商。作为股指期货介绍经纪商的证券公司,可以将投资者介绍给期货公司并为投资者提供期货知识的培训、向投资者出示风险说明书,协助期货公司与投资者签订期货经纪合同,为投资者开展期货交易提供设施方面的便利,协助期货公司向投资者发送追加保证金通知书等,期货公司向IB支付佣金。但IB不得接受投资者的保证金,不得变相从事期货经纪业务,投资者仍然需要通过期货公司来进行股指期货的投资。2.业务流程日前,中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理暂行办法》中规定,证券公司只能通过全资拥有或控股的期货公司完成IB业务。从这个角度看,证券公司控制的期货公司实质上就是证券公司的一个职能部门,只是为了隔离风险的需要,采取了“职能部门法人化”的办法。据此精神,笔者认为,IB业务流程的重点是如何防范风险,而只有结合期货行业业务的特点,设计出IB期货业务的流程,才能保证业务合规、有序地进行。
龙小耿2019-12-21 20:01:36
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申请期货从业资格,首先个人要通过期货基础科目和期货法规科目的考试,如果营业部申请下来IB业务,公司会给你申请期货从业资格的。期货投资分析考试有一定难度,希望好好备考,祝你成功。
齐文玉2019-12-21 19:19:31