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• 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券投资咨询从业资格的机构，应具备下列条件：1.从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有十名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中至少一名取得证券投资咨询从业资格。2.有100万元人民币以上的注册资本。3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。4.有公司章程。5.有健全的内部管理制度。6.具备中国证监会要求的其他条件。
  齐月利2019-12-21 20:41:24
• 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，无重大违法违规记录3年，净资产不低于人民币2亿元。3、有符合本法规定的注册资本。4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格。5、有完善的风险管理与内部控制制度。6、有合格的经营场所和业务设施。扩展资料业务规则1、《证券法》第136条规定，证券公司应当建立健全内部控制制度，采取有效隔离措施，防范公司与客户之间不同客户之间的利益冲突。证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产业务分开办理，不得混合操作。2、《证券法》第137条规定，证券公司自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。3、《证券法》第138条规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。证券公司。
  黄皓翔2019-12-21 20:24:05
• 设立基金公司应经中国证监会批准。设立基金公司必须在股东资格、公司章程、注册资本、从业人员资格、内部制度、组织机构、营业场所等方面符合《证券投资基金法》和《证券投资基金管理公司管理办法》规定的条件，同时向中国证监会提交书面申请。根据《中华人民共和国证券投资基金法》第十三条设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：国务院证券监督管理机构规定的其他职责。中华人民共和国证券投资基金法。
  连俊兰2019-12-21 20:01:30
• 《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：一有符合法律、行政法规规定的公司章程；二主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；三有符合本法规定的注册资本；四董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；五有完善的风险管理与内部控制制度；六有合格的经营场所和业务设施；七法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  齐晓彦2019-12-21 19:43:12