搜索
投资 期货投资 问答详情

证券期货投资者适当性管理办法何时开始执行

黄登飞 2019-12-21 19:23:00

推荐回答

，适当性管理办法中的测评就是风险评估，证券和期货开户的过程中都有风险测评。
车建丽2019-12-21 19:44:02

提示您：回答为网友贡献，仅供参考。

为您推荐: 理财 投资 贷款 股票 基金 信托 外汇 保险 信用卡 贵金属 债券

其他回答

  • 7月1号就开始执行了，开，这个流程就很复杂了。
    齐新洲2019-12-21 20:02:15

相关问答

证券期货投资者适当性管理办法共计43条，其中有多少条罚则
7月1日起，根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，“双录”的工作将在证券期货行业全面铺开，涉及“双录”的业务范围也更加广泛，要求更加细化和严格。日前，深圳辖区的所有证券期货经营机构已对部分试点业务正式实行“双录”，深圳证监局还指出已将对机构“双录”实施情况的检查纳入今年辖区机构检查年度工作计划。业内人士表示，协会将制定相关指引细则，进一步细化《办法》的要求。对于“高风险产品”的定义给出最低标准，券商在执行时不可低于该标准。
证券期货投资者适当性管理办法7月1日施行有没有宽限期
《证券期货投资者适当性管理办法》已经2019年5月26日中国证券监督管理委员会2019年第7次主席办公会议审议通过，现予公布，自2019年7月1日起施行。　因而是由证监会发布。
证券方面的一些问题，关于证券期货投资者适当性管理的
7月1日起，根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，“双录”的工作将在证券期货行业全面铺开，涉及“双录”的业务范围也更加广泛，要求更加细化和严格。日前，深圳辖区的所有证券期货经营机构已对部分试点业务正式实行“双录”，深圳证监局还指出已将对机构“双录”实施情况的检查纳入今年辖区机构检查年度工作计划。业内人士表示，协会将制定相关指引细则，进一步细化《办法》的要求。对于“高风险产品”的定义给出最低标准，券商在执行时不可低于该标准。
投资者适当性管理办法有什么新的变动
投资者适当性新规适用于所有的公募基金产品，海外基金QDII当然包括在内，主要是风险等级认定。
证券期货投资者适当性管理办法正式实施了吗？
《证券期货投资者适当性管理办法》经2019年5月26日中国证券监督管理委员会2019年第7次主席办公会议审议通过，自2019年7月1日起开始施行。在《起草说明》中对本办法起草的背景、定位及实用范围进行了说明。一、起草背景：适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作。二是符合加强创新监管和守住风险底线的要求。三是适应我国投资者特征强化投资者保护工作的实际需要。通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构，督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者，增强投资者保护主动性，提高服务质量和水平。二、适用范围：向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关的业务服务的，适用《办法》。三、主要内容：《办法》共43条，针对适当性管理中的实际问题，主要规定了以下制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管自律职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。官方电话官方网站向TA提问。
证券期货投资者适当性管理办法对股市有影响吗
《证券期货投资者适当性管理办法》已经2019年5月26日中国证券监督管理委员会2019年第7次主席办公会议审议通过，现予公布，自2019年7月1日起施行。　因而是由证监会发布。
证券期货投资者适当性管理办法实施后还能买股票吗
，适当性管理办法中的测评就是风险评估，证券和期货开户的过程中都有风险测评。
证券期货投资者适当性管理办法第十四条一定时期是什么意思
　《职责规定》共7章、51条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。主要内容包括：一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取相应的措施。二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时，按照法律、行政法规以及国务院有关规定，明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中，依法采取冻结、查封等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构将履行相应的移送程序。四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时，派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度，并按照中国证监会的统一部署，推动建立完善多元化纠纷解决机制。除上述职责外，派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。
证券期货投资者适当性管理办法，专业个人投资者必须符合哪些条件
　《职责规定》共7章、51条，分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。主要内容包括：一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作，对资本市场相关市场主体实施检查，并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料，进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动，发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的，或者发现重大风险和问题的，应当依法采取相应的措施。二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作，加强对市场的动态监测监控，督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时，按照法律、行政法规以及国务院有关规定，明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责，完善案件调查工作机制，明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中，依法采取冻结、查封等强制措施的，派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件，派出机构将履行相应的移送程序。四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度，组织推动投资者教育相关工作，建立常态化的投资者意见征求机制，并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时，派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度，并按照中国证监会的统一部署，推动建立完善多元化纠纷解决机制。除上述职责外，派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。
证券期货投资者适当性管理办法中的测评分数是不是风险评估
《证券期货投资者适当性管理办法》经2019年5月26日中国证券监督管理委员会2019年第7次主席办公会议审议通过，自2019年7月1日起开始施行。在《起草说明》中对本办法起草的背景、定位及实用范围进行了说明。一、起草背景：适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作。二是符合加强创新监管和守住风险底线的要求。三是适应我国投资者特征强化投资者保护工作的实际需要。通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构，督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者，增强投资者保护主动性，提高服务质量和水平。二、适用范围：向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关的业务服务的，适用《办法》。三、主要内容：《办法》共43条，针对适当性管理中的实际问题，主要规定了以下制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管自律职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。官方电话官方网站向TA提问。

热门分类

项目投资 创业投资 投资移民 风险投资 股权投资 小额投资 网络投资 投资平台 投资技巧 天使投资

推荐问答

热门问答

Copyright©2024 douyin.bkw3.cn All Rights Reserved. 渝ICP备20000328号-1

服务热线：023-85357276