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证券、期货投资咨询管理暂行办法》将证券投资咨询界定为，从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券投资咨询发展初期主要表现为“股评”形式，特别是媒体股评。随着投资者结构的变化和投资者需求的深化，证券投资咨询逐渐演化为证券投资顾问业务和发布研究报告两种基本形式。这两种基本形式是市场自发探索的结果。一方面，自1998年，证券投资基金起步发展，监管上也规定“基金管理公司可以选择财务状况良好，经营行为规范，研究实力较强的证券经营机构，向其租用专用交易席位”，基金对专业证券研究的需求增强，证券经营机构相继探索独立证券研究，向基金等机构投资者发送研究报告。研究报告包含证券投资价值分析意见，业内将发布研究报告活动俗称为“研究咨询”。研究报告成为证券公司维护和服务机构投资者的基本手段，并且对证券市场定价产生越来越大的影响。另一方面，随着普通投资者咨询服务需求的深化，简单“股评”已不能满足投资者的需要，证券公司、证券投资咨询机构开始探索提供面对面的、有针对性的证券投资建议、理财规划等专业咨询顾问服务，建立一支顾问服务队伍，投资顾问服务模式逐渐形成。从境外成熟资本市场情况看，投资顾问服务和独立研究报告是国际投行的两类服务内容。两类业务由不同的法律法规、规则予以规范，由投资顾问和研究分析师两种不同的角色承担。如美国《1940年投资顾问法》及相关规则对投资顾问业务作出规定；《1934年证券交易法》及全美证券商协会《2711规则》对研究报告和研究分析师作出规范。当前境内证券公司、证券投资咨询机构对投资顾问服务和独立证券研究的探索方向，符合国际通行做法。官方电话官方网站向TA提问。
赖鹏博2019-12-21 20:24:04
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《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：一有符合法律、行政法规规定的公司章程；二主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；三有符合本法规定的注册资本；四董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；五有完善的风险管理与内部控制制度；六有合格的经营场所和业务设施；七法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
窦连福2019-12-21 20:41:23
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证券投资顾问与证券经纪人在身份关系、注册要求及服务内容上有明显区别：、服务内容。证券经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息；投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务。另外，证券经纪人拓展服务范围，从事投资顾问业务，应当转变身份，成为证券公司或者证券投资咨询机构的员工，通过所在机构注册取得证券投资咨询执业资格。官方电话官方网站向TA提问。
龙小莲2019-12-21 20:01:29
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我国证券公司的实践。近年来，部分证券公司已经在证券经纪服务基础上，探索向客户提供投资顾问服务，与客户签订独立于《委托代理买卖合同》的书面服务合同，或者由客户申请签订顾问服务申请表，约定投资建议、理财规划服务内容，通过固定费用、差别佣金等方式收取服务报酬。这种探索已经不同于证券公司的免费咨询服务，应当属于投资顾问服务模式。官方电话官方网站向TA提问。
连保康2019-12-21 19:43:11
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国务院批准《注册资本登记制度改革方案》以来，公司注册实行注册资本认缴登记制。除法律、行政法规以及国务院决定对特定行业注册资本最低限额另有规定的外，不再限制公司最低注册资本。金融类公司注册资金规定：证券类公司1、经营下列业务的证券公司的注册资本最低限额为5000万元，且为实收资本：1证券经纪;2证券投资咨询;3与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。证券法第127条2、经营下列任一业务的证券公司的注册资本最低限额为1亿元且为实收资本;经营两项以上的证券公司的注册资本最低限额为5亿元，且为实收资本：1证券承销与保荐;2证券自营;3证券资产管理;4其他证券业务。证券法第127条3、证券登记结算机构的注册资本的最低限额为1亿元。证券交易所管理办法第65条4、证券交易服务机构的最低注册资本的最低限额为100万元。证券、期货投资咨询管理暂行办法第6条金融类公司注册资金规定：基金类公司5、基金管理公司的最低注册限额为1亿元，且为实收资本。证券投资基金管理公司管理办法第7条第1项6、社保基金投资管理人实收资本不少于5000万元人民币，且为实收资本。全国社会保障基金投资管理暂行办法第9条第2项7、社保基金托管人应收资本不少于80亿元人民币。全国社会保障基金投资管理暂行办法第18条第2项金融类公司注册资金规定：信托公司8、信托投资公司的最低注册资本为3亿元元人民币或等值的可自由兑换货币，注册资本为实收货币资本。信托公司管理办法第10条9、期货经纪公司注册资本的最低限额为人民币3000万元。期货交易管理条例第16条第1项金融类公司注册资金规定：商业银行10、商业银行的注册资本最低限额为10亿元，且为实缴资本。商业银行法第13条11、城市合作商业银行的注册资本最低限额为1亿元，且为实缴资本。商业银行法第13条12、农村合作商业银行的注册资本最低限额为5千万元，且为实缴资本。商业银行法第13条13、外商独资银行、中外合资银行的注册资本最低限额为10亿元人民币或者等值的自由兑换货币，注册资本应当是实收资本。外资银行管理条例第8条金融类公司注册资金规定：金融租赁、管理公司14、金融租赁公司的最低注册资本为1亿元人民币或等值的自由兑换货币，注册资本为实收货币资本。金融租赁公司管理办法第11条15、外商投资租赁公司最低注册资本为1000万美元。外商投资租赁业管理办法第9条第1项16、金融资产管理公司的注册资本的最低限额为100亿元，由财政部拨发。金融资产管理公司条例第5条金融类公司注册资金规定：保险类公司17、保险公司注册资本的最低限额为人民币2亿元，且为实收货币资本。保险法第69条18、公司形式的保险公估机构注册资本不得低于人民币200万元，且为实收货币资本。保险公估机构监管规定第9条19、保险经纪公司注册资本不得低于人民币5000万元，且为实收货币资本。保险经纪机构监管规定第8条20、保险专业代理公司注册资本不得低于人民币5000万元，且为实收货币资本。保险专业代理机构监管规定第7条21、人寿再保险公司和非人寿再保险公司的实收货币资本金不低于2亿元人民币或等值的可自由兑换货币。再保险公司设立规定第5条22、综合再保险公司的实收货币资本应不低于3亿元人民币或等值的可自由兑换货币。再保险公司设立规定第5条金融类公司注册资金规定：外商投资类公司23、外商投资性公司的注册资本最低不少于3000万美元。关于外商投资举办投资性公司的规定第3条第1款第3项24、公司形式的外商创投企业，股东认缴的资本不低于500万美元。外商投资创业投资企业管理规定第6条金融类公司注册资金规定：文化产业类公司25、外商投资电影院应当符合注册资本不少于600万元人民币。外商投资电影院暂行规定第4条第2项26、出版企业注册资本最低限额为30万元。出版管理条例第11条第1款第4项27、从事出版物、包装装潢印刷品印刷经营活动的外商投资印刷企业注册资本不得低于1000万元人民币。设立外商投资印刷企业暂行规定第6条第1款第4项28、从事其他印刷品印刷经营活动的外商投资印刷企业注册资本不得低于500万元人民币。设立外商投资印刷企业暂行规定第6条第1款第4项官方电话官方网站向TA提问。
龙小纯2019-12-21 19:19:23