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一、证券经营机构的概念与分类证券经营机构与证券交易所的关系从证券市场的角度看,二者都是证券交易的服务与中介机构。它们的相互关系表现在以下几个方面:1、性质不同:证券经营机构是以营利为目的的企业法人;而证券交易所有会员制证交所和公司制证券交易所之分,会员制证交所是非营利的团体法人;2、二者虽然都是证券市场的主体,但证交所不是证券发行与交易的主体,它不从事证券经营业务,只是为证券交易提供场所与服务的机构;3、二者相互依存。证券经营机构必须成为证交所的正式会员,才能进入证交所参与证券交易,否则即属违法;而证交所必须拥有达到一定数量的会员,否则不符合开业条件,而且,以证券公司为主体的会员大会是证券交易所的最高权力机构。4、二者同受证监会的监管。证券经营机构除接受证监会的监管以外,还必须接受证交所的会员监管和证券业协会的行业监管。而证券交易所只接受证监会的管理与监督,其他任何组织均无权干涉证券交易所的活动。
龙小芳2019-12-22 00:10:19
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