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• 新《证券法》将原《公司法》有关证券发行的规定全部移至《证券法》中，并对证券发行的规定作出重大修订，完善了证券发行的条件与程序，设置了保荐人制度，将证券的发行分为公开发行与非公开发行，并对公开发行作出了定义。证券法》第十条规定：“公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：当事人约定的其他事项。国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之目起6个月内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定和审慎监管原则进行审查．作出核准或者不予核准的决定并通知申请人；不予核准的．应当说明理由。基金募集自请经核准后，方可发售基金份额。基金份额的发售，由基金管理人负责办理；基金管理人可以委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。基金募集不得超过国务院证券监督管理机构核准的基金募集期限。基金募集期限自基金份额发售之日起计算。基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并于以公告。
  连伟智2019-12-22 00:07:37
• @王骥远蟹妖！本次证券法修订一个重要背景就是证监会一段时期以来强调的“多层次资本市场体系”。因多数情况下讨论的“证券”为“股票”，以下内容均以股票的发行与交易为讨论对象。简单区分下，“发行”是增量的创造，“交易”是存量的流转，而“上市”属于交易的一种方式，下面会详细区分。至于将公开发行与上市制度彻底分离则要从公开发行、公众公司、上市、挂牌等基本概念的区分谈起。一、概念区分股票发行可以分为公开发行和非公开发行，同样股票交易也可以分为公开交易和非公开交易。首先来看区分“公开发行”与“非公开发行”的概念，根据现行《证券法》，“有下列情形之一的，为公开发行：　　。尚在起草修订中的“新《证券法》”拟将“公开发行”和“上市制度”彻底分离，正是基于多层次资本市场体系建设和发展的现实需要。
  黄皓燕2019-12-21 23:56:06
• ，希望我的答案对您有帮助。证券发行审核主要相关法律法规一、中华人民共和国公司法二、中华人民共和国证券法三、首次公开发行股票并上市管理办法四、上市公司证券发行管理办法五、首次公司发行股票并在创业板上市管理暂行办法六、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则七、证券发行上市保荐业务管理办法八、证券发行与承销管理办法九、证券期货法律适用意见证券发行上市申请必备文件一、保荐机构1、发行保荐书基础情况、保荐机构承诺事项、对本次债券发行的推荐意见2、发行保荐工作报告、内部核查本次证券发行流程等4.2项目存在问题及解决情况5、上市保荐书5.1逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》《证券法》及证券交易所规定的了解5.2对发行人持续督导工作的具体安排5.3保荐机构与发行人的关联关系5.4相关承诺事项6、保荐代表人专项授权书7、证券发行上市保荐业务工作底稿7.1保荐机构尽职调查文件7.2保荐机构从事保荐业务的记录7.3申请文件及其他文件8、中国证监会要求的其他与保荐相关的文件。
  赵飞虎2019-12-21 21:20:23
• 大体可分为两种基本的发行管理制度：1、证券发行登记制，又称注册制，注册登记制。2、证券发行核准制登记制是依靠健全的法律法规对发行人的发行行为进行约束。核准制下由于政府主管机关在“实质条件”的审查过程中有权否决不符合规定条件的证券发行申请，从而可以在信息公开的条件下，把一些不符合要求的低质量发行人拒之于证券市场之外，以保护投资者利益。从核准制向登记制过渡，是证券市场发展日益成熟的标志。中国基本上采用的是核准制，依次经过了试点阶段、额度制、通道制度和保荐人制度并存、保荐制度等不同阶段。扩展资料：证券发行制度的原则：一、公开原则：公开原则是证券法的基本原则，也是证券发行审核的原则。包括两个方面：1、证券发行人向公众披露有关信息资料，即证券发行人应及时、真实、充分和完整地向社会公开能够影响投资者决定的一切信息资料。2、监管者的监管标准公开，处罚结果向社会公布。证券发行人的信息披露制度是信息公开原则的基础。坚持公开原则最典型的当属于美国。美国对证券发行实行注册制，其基本的理念是信息公开主义，这是美国1933年《证券法》确立的基本原则。初次公开发行的公司必须登记注册，并使用招股说明书。在实行证券发行核准制的国家，监管机构虽然对证券发行人进行实质审查，但同样也重视信息公开原则，只不过是在信息公开之外又加上一道政府审核的关口，形成对投资者利益的双重保险。二、公平原则：公平有不同的内涵，在证券法律中，公平的价值判断标准是应该向投资者倾斜。这是因为在投资者和证券发行人这进行交易的双方，存在着事实上的不平等，由于发行在占有信息、财力、人力等其他资源方面具有比投资者尤其是中小投资者更多的优势，因此这两者的交易地位或交易能力是不平等的。正是这种不平等的存在，所以才又必要运用公平原则，来平衡发行人与投资者之间的差距。在证券法上尤其是在证券发行行为中，表现为对发行人课以更多的义务，如信息披露义务、禁止欺诈等，而对投资者除了交纳股款义务外，几乎没有什么其他义务。三、公正原则：从一般意义上说，法律上讲的公正可以从两个角度来理解：其一，实体公正，是社会各种资源、社会合作的利益和负担的分配正义问题；其二，程序公正，是社会争端和冲突的解决的正义问题。证券发行-证券发行审核制度。
  赵顺西2019-12-21 21:02:00
• 有下列情形之一的，为公开发行：向不特定对象发行证券；向累计超过二百人的特定对象发行证券；法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。根据《中华人民共和国证券法》第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：一向不特定对象发行证券；二向累计超过二百人的特定对象发行证券；三法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。如果被认定为公开发行证券，但未经过批准，则构成违法发行证券，也可以构成非法吸收公众存款或其他形式的非法集资行为。证券法》第10条规定的公开发行证券，必须“报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准”，核准机构可以是证监会，也可以是国务院其他证券管理机构或国务院授权的部门。核准制不仅适用于我国公司的股票首次公开发行，也适用于公司发行股票或其他证券；不仅适用于我国境内企业在我国境内上市，也适用于我国境内企业在国外上市。此外，《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》第3条规定：“首次公开发行股票，既包括公开发行新股，也包括公司股东公开发售股份。发行人首次发行新股时，公司原有股东将其持有的股份以公开发行方式一并向投资者发售，也称“老股转让”。扩展资料：根据《中华人民共和国证券法》第十三条　公司公开发行新股，应当符合下列条件：一具备健全且运行良好的组织机构；二具有持续盈利能力，财务状况良好；三最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为；四经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。上市公司非公开发行新股，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。中华人民共和国证券法。
  龙安邦2019-12-21 20:57:20
• 证券法第十条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行：法律、行政法规规定的其他发行行为。
  车庆云2019-12-21 20:40:13