从事证券自营业务需要具备哪些条件？...-问答

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从事证券自营业务需要具备哪些条件？

车忠坤 2019-12-21 21:10:00

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您这个是选择题吧，没有选项没法答。根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定第三条证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。证券公司证券自营投资品种清单一、已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。二、已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。三、已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。四、已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。五、经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。不在清单内的，或者不是券商定向资管、集合计划、基金专户的，都不包括在自营投资范围内。

章见文2019-12-21 21:36:31

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证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台的证券，以获取盈利的行为。

龚峰文2019-12-21 23:57:09
从国际上看，证券公司的自营业务按交易场所分为场外如柜台自营买卖和场内交易所自营买卖。场外自营买卖是指证券公司通过柜台交易等方式，与客户直接洽谈成交的证券交易。场内自营买卖是证券公司自己通过集中交易场所证券交易所买卖证券的行为。我国的证券自营业务，一般是指场内自营买卖业务。

齐晓岚2019-12-21 22:00:31
证券自营业务，简单他说，就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。在我国，证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为。买卖的证券产品包括在证券交易所挂牌交易的A股、基金、认股权证、国债、企业债券等。

齐晓影2019-12-21 21:54:30
真实、合法的资金和账户。证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。业务隔离。证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。明确授权。建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。自营业务决策机构应当按照董事会、投资决策机构、自营业务部门三级体制设立。风险监控。证券公司要根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。报告制度。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求，报送自营业务信息。报告的内容包括：自营业务账户、席位情况，涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，自营风险监控报告等事项。

齐文清2019-12-21 21:18:32

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一、基金创新业务基金创新最重要，所以我先讲这个基金。政治上是讲“阶级”的，我今天讲基金，因为这是经济大家庭中的一个元素，因为这关系到一个群体，就是股民，当然美国没有“股民”的概念，他们称为机构投资者。没有股民就不是一个完整的市场，同样的没有基金就不是一个完整的市场，全世界都是这样的理念，要讲这个经济，必须得讲这个基金。但是我们很长时间我们错位了，我们不太重视这个基金。如果我们作为一个法律人，我们首先得把这个关注的点往前移，得先关注这个基金。没有一个好的基金，这个市场也是有问题的。基金不是一个中国的原生态的东西，基金是一个外来品，现在银行等已经开始关注基金。1、国家主权基金主权基金就是国家基金，在我国能想的到的是中投、一个是社保。大家说，这个离我们很远，能承担主权基金的肯定是大所，是这样的，这个我毫不避讳，但是这个基金是一定要流向社会的。不要理解主权基金就是一个冷面基金，它也是市场的，它也是有血有肉的。主权基金现在来讲，已经开始投向市场，比如一些上市的企业等。以前都是国家项目，如西气东输啊、南水北调啊等。所以主权基金要了解两个概念，一是国家基金，是国家委托的一个管理基金，它是市场主体的一个组成部分。2、社保基金为什么社保基金又单独拉出来呢，因为社保基金是一个稳健，它是救命的。尽管它也可以投向一些市场项目，但是它更强调一个稳健。社保基金现在是分级管理，未来的社保基金是一定走向市场的，但是肯定是投一些非常稳健的产品。3、专项产业基金我国的第一个产业基金是船舶产业基金，这个就是投产业的，归发改委管，这个有一个额度，没有100亿元，不要入这个产业基金。这个一定是与国家的产业政策相挂钩的，这个每五年有一个变化。产业政策一般有四个方面，限制什么、鼓励什么、禁止什么、许可什么。中国实际上已经形成了区域经济，如东北经济区、中原经济区等。中国走向国外看国别经济，外资走向中国，看产业经济。4、专项私募基金有些企业，现在是留不住人的，所以在股权激励业务上，我们律师大有可为。三、债券创新业务1、政府债券不要仅仅理解中央政府债券，地方政府也可以发债，现在又授权了十个政府发这个集合债，大多是程序性的东西，只要政府出现新的债，我们就盯住。不要把他看得那么高深，2、可转股债券2019年3月1号马上就要生效实施了，不要注册地证明了，不要验资了，这个会计师就说了，这个违反公司法。证券律师开创了中国产业律师的先河。律师在金融资本这种义务，多多少少已经有了。一个问题，非上上公司有限公司可不可以发债。3、企业债4、金融债券5、高收益债券6、境外人民币债券四、公司创新业务1、国际并购对于国际并购来讲，似乎还有很多新兴市场。去年我去俄罗斯，我发现这个俄罗斯是一个巨大的市场，它的资源不可想象，俄罗斯目前比我们滞后，其富裕程度也可能受到影响，他的这些资源、能源、生态非常难得，那水清的不可想象。以莫斯科红场为中心方圆六百公里没有一个工厂，最重要的是，它最近在进行第二轮私有化，私有化的三个标准：首先，透明，关注终极持有人，现在俄国开始关注终极持有人。第二，一步到位，所谓私有化一步到位，是国有部分不保留的。三是，程序要公开，防止腐败。如果俄罗斯要做私有化，这个市场是不可想象的。所以国际并购来讲，我们大有市场，再比如说缅甸，缅甸一夜之间，全部美元化，美国重返亚洲首先重返的是缅甸。缅甸有很多资源与中国对接的，总之一句话，关注国际并购。德国二战后的很多企业没有接班人，第一代老了，第二代，不接，第三代接不了。所以，我们就会有机会。所以国际并购非常重要。2、产业整合产业链分上游下游等一系列的东西，产业整合很重要。3、内部控制4、完善战略5、财务管理五、标准制定与证券业务创新全球标准化最强的是美国，美国甚至在政治形态上做标准。事实上，任何东西都有标准，美与丑、好与坏等等。律师来讲，最重要的是标准意识。一是标准的制定者，这一点是很不容易的，需要努力、勤奋，最优秀的律师是制定标准的律师。以前更不容易，因为以前的标准是国家制定的。创造标准有两个层面，一是制定，二是挑战标准，敢于否定，否定什么呢，就是挑战标准。当要素市场活跃的时候，可以进行挑战。二是，执行标准，执行标准的前提是找到标准。我现在不带徒弟了，以前我带的时候我是把我写的东西，给我的学生。我一个文件，无论改过几次，我都留着，有痕迹，我就让他看这些。所以说，这个标准很重要。三是，找不到标准，这个就急啊，这个得点播一下。我们的法律被翻译成哈萨克文和维吾尔文，需要一年的时间，我们的司法解释，需要三年的时间，我们的民族律师怎么办。所以这个标准很重要。六、证券争议与业务创新我不是一个诉讼律师，三十二年的律师，只是在开始的时候做过几个诉讼业务。八十年代的时候，我就知道我一辈子不做诉讼律师了。我对诉讼这一块来讲，可以说没有什么经验，我对诉讼律师非常敬佩。我认为证券的争议，应该是证券律师与诉讼律师之间的，你只有证券业务不行的，只有诉讼经验也不行的。所以对于这一块来说，是一个新的业务增长点。首先是发现争议，不要理解为只有证券赔偿才有诉讼，在证券发行阶段也有诉讼。美国一部分律师专门研究中国的招股说明书。比如中国人寿在美国上市的当天，被诉讼了。最后的结果当然是和解掉了，在美国几乎所有诉讼都是花大笔费用和解的，或许这是美国律师的一个生财之道。其次是促成争议，这个或许有人不理解了。事实上，对于证券律师来说，促成争议也是很重要的，但是现在来看很少。下情可以上达，但是上情下达不了。我最愿意看得是，律师工作报告中关于这个出现问题的解释和解决方法。对于已经否定的东西，你怎么去描绘、怎么去陈述，这个是亮点。在发行上市过程中，有些企业受到处罚了，这个处罚，有些律师就这个描述写三四页，绕来绕去，这是亮点，每一句话都是一个创造，这样的描述，我都会摘出来，与其他同事分享。还有就是介入争议和总结争议，介入争议就是我们律师了，有些律师很不注意总结，我现在是老了，注意总结了，但是很多年轻律师还是不注意。现在有个现象，写书的律师比看书的律师多。到了今天我们才意识到，在一个律所中，非法律人员也是我们创收的基础，现在我们工具有，信息化有了。所以我们会不时的看见，新的主张出现。尽管如此，在西方来讲，包括英国这些传统的老牌的法律国家，他们的大律师，他们照样要看判例。如英国的律师学院，大律师想拿到律师资格外，你的前提除了基础的外，你得跟大律师吃十四次饭，这十四次饭大概要三年的时间。我们或许三天就完了。七、证券业务收费新解业务收费现在一些中介收费、融资收费，都是律师服务的一个方面，律师不要把自己给限制住了。靠纯粹律师技能的来取得收入，不是一个好的律师。评价一个律师的收入、消费，是个很重要的地方。我们要发现我们纯量的律师技能收费，没错，这是我们的立足之本，我们也要利用我们的智慧，去收费。当然要控制风险。对于收费来说，现在有一个现象，不给钱，给你股权。对于个人所来说好说，但是对合伙所来说很麻烦。我们国浩律师所是禁止的。我们所有的收入是现金，不能以股权折换。这种情况是不是一概拒绝还是一概接受，要根据个案来分析了。商业价值分析，你有多大的退出可能或机会。法律价值分析，你所提供的服务是纯量对价还是增量对价。我是一个重组律师，八、证券业务执业心得一个好的商业律师，首先，你必须有国际视野，没有国际视野，你做不好商业律师，中国与国际是荣辱与共的关系。二是要有中国智慧，对于深圳的、北京的、上海的，你得有当地的智慧。所以在做项目的时候，我们会找当地律师。也就是说，我们要有本土智慧。我经常偏远地区的律师说，你千万不要自暴自弃，你所在地方的智慧，别人没有，我们也需要这样的律师。第三点是，得有伟大的创意，法律是循规蹈矩的吗，不是的，法律也需要创造需要突破。企业要走产品线，律师事务所也要走产品线，人家没有的我有，人家有的我优，创意是无处不在的。现在专业越来越细化了，现在大学里就有专门做招标文件的。最后一点是科学的方法，律师没有方法是不行的。专业精神与信仰崇高；操守坚持与学养儒雅；方法科学与理念先导；责任践行与团队再造。希望2019年对我们律师来说是一个新的春天。大家。

可转债需要具备哪些条件才可以发行

《可转换公司债券管理暂行办法》第九条
上市公司发行可转换公司债券，应当符合下列条件：
（一）最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10%以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7%；
（二）可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%；
（三）累计债券余额不超过公司净资产额的40%；
（四）募集资金的投向符合国家产业政策；
（五）可转换公司债券的利率不超过银行同期存款的利率水平；
（六）可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元；
（七）国务院证券委员会规定的其他条件。

股票筹资需要具备哪些的条件

筹资方式FinancingModes是指可供企业在筹措资金时选用的具体筹资形式。我国企业目前主要有以下几种筹资方式:①吸收直接投资;②发行股票;③利用留存收益;④向银行借款;⑤利用商业信用;⑥发行公司债券;⑦融资租赁;⑧杠杆收购。其中前三种方式筹措的资金为权益资金，后几种方式筹措的资金是负债资金。

商业银行发行金融债券应具备哪些条件

1、设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。2、设立商业银行，应当具备下列条件：1）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；2）有符合本法规定的注册资本最低限额；3）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事长营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；扩展资料：商业银行的限制：1、股票业务是投资银行的核心业务之一，我国《商业银行法》、《证券法》都明确禁止商业银行从事股票业务。我国《商业银行法》第四十三条规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务。2、我国《证券法》第六条也明确规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理；证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。这也充分反映了我国禁止混业经营的基本法律原则。3、我国对商业银行进入债券市场采取了区别对待的态度。商业银行法》在对商业银行经营范围作一般性规定时，明确肯定了商业银行可以“发行金融债券”，“代理发行、代理兑付、承销政府债券”，“买卖政府债券”。4、只涉及到两类债券，即金融债券和政府债券，对于企业债券则未涉及。这表明《商业银行法》未明确禁止商业银行发行和承销企业债券。

申请公司债券上市，需要具备哪些条件？

（一）股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元，有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元；
（二）累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十；
（三）最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；
（四）筹集的资金投向符合国家产业政策；
（五）债券的利率不超过国务院限定的利率水平；
（六）国务院规定的其他条件。

企业发行债券需要具备哪些条件

一.《证券法》种对企业发行债券的规定1.股份有限公司的净资产不低于3000万元，有限责任公司的净资产不低于6000万元；2.累计债券总额不超过公司净资产的40%；3.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息；4.募集资金投向符合国家产业政策；5.债券的利率不超过国务院限定的利率水平；6.发行公司债券募集资金必须用于审批机关批准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
二.《企业债券管理条例》中对企业发行债券的规定1.企业规模达到国家规定的要求；2.企业财务会计制度符合国家规定；3.具有偿债能力；4.企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利；5.所筹资金用途符合国家产业政策；6.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的40%。
三.《国家发展改革委员会关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》中对企业发行债券的具体规定1.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产不低于人民币6000万元；2.累计债券余额不超过企业净资产的40%；3.最近三年可分配利润足以支付企业债券一年的利息；4.筹集资金的投向符合国家产业政策和行业发展方向，所需相关手续齐全。用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的60%。用于收购产权股权的，比照该比例执行。用于调整债务结构的，不受该比例限制，但企业应提供银行同意以债还贷的证明；用于补充营运资金的，不超过发债总额的20%；5.债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平；6.已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态；7.最近三年没有重大违法违规行为。

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