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发行金融债券，哪些情况需向银行书面报告并说明原因

龚家骧 2019-12-21 19:37:00

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按不同标准，金融债券可以划分为很多种类。最常见的分类有以下两种：1997、1998两年，为了解决证券回购出现的问题，中国人民银行批准了14家金融机构先后发行16次金融债券，发行总规模56亿元。这些金融机构包括华夏证券有限公司、国泰证券有限公司、南方证券有限公司、广东发展银行、海南发展银行、北京京华信托投资公司、中兴信托投资公司，海南汇通国际信托投资公司、海南赛格国际信托投资公司、中银信托投资公司、海南国际租赁公司、新疆国际租赁公司、广东国际信托投资公司深圳分公司、北京四通财务公司等。

齐智敏2019-12-21 20:05:04

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第一条为规范全国银行间债券市场金融债券发行行为，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》，制定本办法。第二条本办法所称金融债券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券。本办法所称金融机构法人，包括政策性银行、商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。第三条中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。未经中国人民银行核准，任何金融机构不得擅自发行金融债券。第四条金融债券的发行应遵循公平、公正、诚信、自律的原则，金融债券发行人其他违反本办法的行为。第四十一条注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。第四十二条在全国银行间债券市场发行商业银行次级债券和资产支持证券适用本办法，另有规定的，依照其规定。第四十三条本办法由中国人民银行负责解释。第四十四条本办法自2019年6月1日起施行。中国人民银行1998年11月28日发布的《政策性银行金融债券市场发行管理暂行规定》同时废止。

米国际2019-12-21 19:55:19

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债券发行人需要支付债券契约中列明的利率，即票面利率，或称息票利率、约定利率或名义利率。每年需要支付的利息额等于债券面值乘以约定利率。约定利率通常以年利率表示，即使债券规定每半年支付一次利息也是如此。债券面值是指债券的票面价值，是发行人对债券持有人在债券到期后应偿还的本金数额，也是企业向债券持有人按期支付利息的计算依据。债券的面值与债券实际的发行价格并不一定是一致的，发行价格大于面值称为溢价发行，小于面值称为折价发行，等价发行称为平价发行。票面利率的高低直接影响着证券发行人的筹资成本和投资者的投资收益，一般是证券发行人根据债券本身的情况和对市场条件分析决定的。扩展资料：票面利率的形成如下：1、票面利率的高低衡量了债券价格一定时的收益率高低，因而往往是投资者购买债券时考虑的首要因素。因此，在债券发行前，企业债券发行人必须对自己融资项目的收益率、风险等因素作一个合理的估计，从而设定一个合理的票面利率，以吸引投资者，达到融资的目的。2、票面利率表明了企业债券发行人的经济实力和潜力，越是经济实力较强的企业，其融资手段较多，其债券的票面利率就较低；而经济实力较弱的企业，其到期无法偿还债券的风险越大，因而由于风险贴水，其债券的票面利率就较高。同理，对于债券融资项目的收益率和风险这两个总要的评价指标，当收益率较高或风险较高时，票面利率就倾向于一个相对较高的水平。债券-债券票面利率。

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当前支持小微企业发展,扶持实体经济成为了银行资金投向重要方向,而通过发行小微企业专项金融债促进金融机构加大对小微企业的扶持成为了重要的手段之一。金融债是由银行和非银行金融机构发行的债券，小微企业金融债就是银行等获银监会批准，发行专项用于小微企业贷款的专项金融债。扩展资料：按不同标准，金融债券可以划分为很多种类。最常见的分类有以下两种：根据发行条件金融债券可分为普通金融债券和累进利息金融债券。普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是1年、2年和3年。普通金融债券类似于银行的定期存款，只是利率高些。累进利息金融债券的利率不固定，在不同的时间段有不同的利率，并且一年比一年高，也就是说，债券的利率随着债券期限的增加累进，比如面值1000元、期限为5年的金融债券，第一年利率为9%，第二年利率为10%，第三年为11%，第四年为12%，第五年为13%。金融债。

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票面利率是指在债券上标识的利率，一年的利息与票面金额的比例，是它在数额上等于债券每年应付给债券持有人的利息总额与债券总面值相除的百分比。票面利率的高低直接影响着证券发行人的筹资成本和投资者的投资收益，一般是证券发行人根据债券本身的情况和对市场条件分析决定的。债券的付息方式是指发行人在债券的有效期间内，向债券持有者分批支付利息的方式，债券的付息方式也影响投资者的收益。票面利率固定的债券通常每年或每半年付息一次。企业债券必须载明债券的票面利率。票面利率的高低在某种程度上不仅表明了企业债券发行人的经济实力和潜力，也是能否对购买的公众形成足够的吸引力的因素之一。债券的票面利率越低，债券价格的易变性也就越大。在市场利率提高的时候，票面利率较低的债券的价格下降较快。但是，当市场利率下降时，它们增值的潜力较大。如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则到期收益率等于其票面利率；如果债券的市场价格低于其面值，则债券的到期收益率低于票面利率。总之，债券价格、到期收益率与票面利率之间的关系可作如下概括：票面利率＜到期收益率－债券价格＜票面价值票面利率=到期收益率－债券价格=票面价值票面利率＞到期收益率－债券价格＞票面价值票面利率是指你如果能将款项存至规定的期限，如三年期国债，必须存满三年才能按打在存单上的利率计息，否则的话按财政部规定的存期利率计息，通常的“票面利率”就是指打在存单上的利率，存満三年票面利率就是1.9XX%。举例说，投资者持有面值1万元的债券，票面利率是4.75%，而利息是在每年6月1日和12月1日派发，那么他在这两天将各领到237.50元的利息。如果债券属无票制的，利息将像股息般存入投资者的银行户头。特别注意：票面利率不同于实际利率。

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国开债不是国债，国家开发银行债不属于国债，国开债既不属于银行债，也不属于企业债，国开债是国家开发银行所发行的政策性金融债。国开债和国债的区别：国开债主要是面向邮政储蓄银行、国有商业银行、区域性商业银行等金融机构发行的金融债券。国债是由财政部代表中央政府发行的国家公债，面向境内外机构和个人，发行的对象要广于国开债。扩展资料：国开行是直属中国国务院领导的开发性金融机构，是中国最大的对外投融资合作银行、中长期信贷银行和债券银行，信用评级与中国主权评级一致。作为中国银行间债券市场存量较大、较活跃的金融债品种，国开债存量已经超过8万亿元，2019年全年现券交易量超过30万亿元，是各类投资者投资的首选投资品之一。国开行明确“债券通”国开债发行机制——新华网。

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1、设立商业银行，应当经国务院银行业监督管理机构审查批准。2、设立商业银行，应当具备下列条件：1）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；2）有符合本法规定的注册资本最低限额；3）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事长营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料；扩展资料：商业银行的限制：1、股票业务是投资银行的核心业务之一，我国《商业银行法》、《证券法》都明确禁止商业银行从事股票业务。我国《商业银行法》第四十三条规定，商业银行在中华人民共和国境内不得从事信托投资和股票业务。2、我国《证券法》第六条也明确规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理；证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。这也充分反映了我国禁止混业经营的基本法律原则。3、我国对商业银行进入债券市场采取了区别对待的态度。商业银行法》在对商业银行经营范围作一般性规定时，明确肯定了商业银行可以“发行金融债券”，“代理发行、代理兑付、承销政府债券”，“买卖政府债券”。4、只涉及到两类债券，即金融债券和政府债券，对于企业债券则未涉及。这表明《商业银行法》未明确禁止商业银行发行和承销企业债券。

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债券发行起始日期是指债券发行的时间，债券上市公告日是指债券可以进行购买的时间。　发行债券的主要程序有：1.作出决议或决定股份有限公司、有限责任公司发行公司债券，由董事会制订方案，股东会作出决议;国有独资公司发行公司债券，应由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。2.申请发行公司在作出发行公司债券的决议或者决定后，必须依照公司法规定的条件，向国务院授权的部门提交规定的申请文件，报请批准，所提交的申请文件，必须真实、准确、完整。向国务院授权的部门提交的申请文件包括：公司登记证明、公司章程。公司债券募集办法、资产评估报告和验资报告。3.发行公司债券的批准国务院授权的部门依照法定条件负责批准公司债券的发行，该部门应当自受理公司债券发行申请文件之日起三个月内作出决定;不予审批的，应当作出说明。4.公告募集办法发行公司债券申请经批准后，应当公告债券募集办法;在募集办法中应当载明下列事项：1公司名称;2债券总额和债券的票面金额;3债券的利率;4还本付息的期限和方式;5债券发行的起止日期;6公司净资产额;7已发行的尚未到期的公司债券总额;8公司债券的承销机构。5.公司债券的载明事项公司发行公司债券，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由董事长签名，公司盖章。6.公司债券存根簿公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。发行记名公司债券的，应当在公司债券存根簿上载明下列事项：1债券持有人的姓名或者名称及住所;2债券持有人取得债券的日期及债务的编号;3债券总额，债券的票面金额，债券的利率，债券的还本付息的期限和方式;4债券的发行日期。

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银行是不能帮企业发行债券的。企业债是国家发改委审批的，适用于非上市类企业，且纯房地产公司和银行、证券、基金等金融机构是不能申请的。但银行可以发行次级债，但不是企业债了。企业债券发行方式：企业可根据市场情况、自身信誉和销售能力等因素，选择采取向特定投资者发行的私募方式、还是向社会公众发行的公募方式；是自己直接向投资者发行的直接发行方式、还是让证券中介机构参与的间接发行方式；是公开招标发行方式、还是与中介机构协商议价的非招标发行方式等。

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