企业债券需要保荐人担保吗

黄登鹏 2019-12-21 21:03:00

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上市公司在最近三年内无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
樊拖迎2019-12-21 21:38:15

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  • 如果你当交易员满两年,可以报名。银行间市场包括银行间债券市场,银行间同业拆借市场,银行间票据市场等等,这些全属于银行和银行之间的交易行为。本文将具体介绍何为银行间债券市场,该市场对银行业又有怎么样的作用。债券有很多种,比如国债,银行债券,企业债券等等,此前银行间债券市场就是用于银行和以后之间交易此类债券的交易市场,该市场不对个人开放,只限于银行同业,目前个人,机构全可以参与银行间的债券市场交易。银行间债券市场的交易方式和耳机市场不一样,银行间之安全市场参与者可以向交易方发起报价,并达成交易,而不只是根据对方的报价选择购买。
    龚小虎2019-12-21 23:57:05
  • 不需要.2019年1月中国证监会发布《公司债券发行与交易管理办法》第十一条发行公司债券,发行人应当依照《公司法》或者公司章程相关规定对以下事项作出决议:其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。发行公司债券,如果对增信机制、偿债保障措施作出安排的,也应当在决议事项中载明。第十六条公开发行公司债券,应当符合《证券法》、《公司法》的相关规定,经中国证监会核准。没有必须要保荐代表人的明确要求。
    黄盛磊2019-12-21 22:02:24
  • 公开发行证券,必须遵守证券法的规定。保荐人,是必须的。非上市公司,只能公开发行债券,公司债,由证监会审核;企业债,由发改委审核。
    黄盘明2019-12-21 21:21:59
  • 企业债的发行需要保荐代表人。简介:企业债是指从事生产、贸易、运输等经济活动的企业发行的债券。中国企业债券目前主要有地方企业债券、重点企业债券、附息票企业债券、利随本清的存单式企业债券、产品配额企业债券和企业短期融资券等。企业发行债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值;企业为固定资产投资发行债券,其投资项目必须经有关部门审查批准,纳入国家控制的固定资产投资规模;债券的票面利率不得高于银行相同期限居民定期存款利率的40%;单位和个人所得的企业债券利息收入,按国家规定纳税乡企业债券的发售可以由企业自己办理,也可以委托银行或其他金融机构代理;经中国人民银行批准,各专业银行和其他金融机构可以经办企业债券的转让业务”等等。重点企业债券是国家为促进重点企业发展、保证重点企业建设资金需要而特别批准发行的企业债券。
    米天明2019-12-21 21:08:46

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摘自360图书馆企业发行债券操作流程一、操作流程  流程一:作出发行债券的决议或决定  股份有限公司和国有有限责任公司发行债券,由董事会制定方案,股东大会作出决议,必须经代表1/2以上表决权的股东通过。  国有独资公司发行债券,由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。  流程二:提出发行债券的申请和批准  ①公司营业执照;  ②公司章程;  ③公司债券募集办法;  ④资产评估报告和验资报告;  ⑤国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件;  ⑥依照证券法的规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。  流程三:国务院证券管理部门审批  流程四:制定债券募集办法并予以公告  ①公司名称;  ②债券募集资金的用途;  ③债券总额和债券的票面金额;  ④债券利率的确定方式;  ⑤还本付息的期限和方式;  ⑥债券担保情况;  ⑦债券的发行价格、发行的起止日期;  ⑧公司净资产额;  ⑨已发行的尚未到期的公司债券总额;  ⑩公司债券的承销机构。  流程五:募集债款公告所定期限内  方式一:适用范围:这种方式一般适用于面向少数特定的投资者的债券;  9、交易商协会下达注册通知书;  10、主承销商组织承销发行;  11、发行完毕划款;  12、到期兑付。  四、发改委在企业债券发行中的职责和作用  1、产业投资的政策指导;  2、募投项目的审批、核准和备案;  3、债券发行资料的公文申报;  4、募投项目的监管和资金投向的监督。
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。中华人民共和国证券法》第十六条 公开发行公司债券,应当符合下列条件:一股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;二累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;三最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;四筹集的资金投向符合国家产业政策;五债券的利率不超过国务院限定的利率水平;六国务院规定的其他条件。公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当符合本法关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。第十七条 申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:一公司营业执照;二公司章程;三公司债券募集办法;四资产评估报告和验资报告;五国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。依照本法规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。扩展资料《中华人民共和国证券法》第十八条 有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:一前一次公开发行的公司债券尚未募足;二对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;三违反本法规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。第十九条 发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。第二十条 发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。第二十一条 发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。第二十二条 国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构规定。第二十三条 国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开,依法接受监督。参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。国务院授权的部门对公司债券发行申请的核准,参照前两款的规定执行。中华人民共和国证券法。