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• 《中华人民共和国证券法》第一百二十四条：设立证券公司，应当具备下列条件：一有符合法律、行政法规规定的公司章程；二主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违纪记录，净资产不低于人民币二亿元；三有符合本法规定的注册资本；四董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；五有完善的风险管理与内部控制制度；六有合格的经营场所和业务设施；七法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
  连俊廉2019-12-21 23:56:39
• 这是因为因为发行的不一定是股票。证券的概念很宽泛，如果单就资本市场而言，发行证券可以指发行普通债券，可转换公司债券，可交换公司债券，以及新股~所以说“上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股”，前者指债券或者股票，而后者特指股票，而且是非公开发行的。公开发行的股票类似于IPO，需要申购，是摇号决定是否中签。而非公开发行也就是定向增发是有发行对象人数限制的，有12个月的锁定期，都需要保荐人的保荐。举个例子，上半年中行发行的可转换债券就是“上市公司申请公开发行证券”，商业银行们为了补充资本金而发行的债券也是“上市公司申请公开发行证券”，特变电工刚刚进行完的公开增发也是“上市公司申请公开发行证券”。这些都属于“上市公司申请公开发行证券”，都需要保荐人的保荐。但是比如去年金地集团的定向增发就是“非公开发行新股”。这批增发股昨天，也就是2019-08-17解禁，这种非公开发行新股也需要保荐的。至于您说的那个“种类股”，据我所知，证券市场好像还没有这个概念~~~希望我的回答对您有帮助~。
  黄盛松2019-12-21 21:07:51
• 1、发行利率：按年付息，票面利率受期限品种、主体资质、信用评级、增信措施等影响差异较大。实际发行利率水平视发行时市场情况而定2、中介机构费用保荐费：公司债券实行保荐制，需支付保荐费用承销费用：发行人支付给主承销商的承销牵头费和支付给承销团所有成员的承销佣金受托管理费用：公司债需聘请债券受托管理人，目前要求由保荐人担任评级公司评级费：按照中国人民银行征信局要求，需评级公司出具评级报告律师事务所费用：需聘请律师出具法律意见书会计师事务所费用：由于不需要出具特殊的报告，一般不额外增加费用3、其他费用登记托管费：公司债券发行和存续期内，发行人需支付登记托管和兑息手续费，具体数额根据发行规模确定，由中证登收取发行推介费：发行推介费用包括发行的初步询价和路演推介所产生的费用，费用因路演的范围和规模而异，IPO的发行推介费用一般为100-300万元，但考虑到债券路演通常范围和规模较小，因此费用会相对较低，大约为50万元：包括发行仪式、上市仪式费用；纪念品费用；总结会等费用对一个5年期债券而言，除利息费用外，中介机构费用以及其它费用约增加年融资成本0.3－0.4。
  米央华2019-12-21 21:03:03
• 1、企业申请公开发行可转换为股票的公司债券的，是需要由保荐人保荐的。2、企业发行其他公司债券时，不需要由保荐人保荐。3、保荐人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范的运作。4、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。证券法》:一、第十条:公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准；未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。有下列情形之一的，为公开发行:法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。二、第十一条:发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
  龙层花2019-12-21 20:58:29