证券法的制定有什么意义

龙建君 2019-12-21 17:27:00

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《上市公司重大资产重组管理办法征求意见稿》从法律规制层面,依据《证券法》和《公司法》的规定,对我国上市公司并购重组活动做出了创新性的制度安排,与2019年修订的《上市公司收购管理办法》共同构成了我国上市公司并购重组活动的基本制度框架;《关于在发行审核委员会中设立上市公司并购重组审核委员会的决定》和《中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程》则将上市公司并购重组审核委员会这一新的并购重组审核机制上升到法律层面,赋予其明确的法律地位,将提高上市公司并购重组效率从审核机制上予以了保障;《上市公司非公开发行股票实施细则》及其配套文件则进一步规范了上市公司非公开发行股票行为及其信息披露行为;《关于规范上市公司信息披露和相关各方行为的通知》则是针对目前证券市场上股价异动,部分违法犯罪分子利用并购重组信息炒作股票,牟取非法所得而出台的。其旨在强化信息披露监管,加大对虚假信息披露和内幕交易等违法犯罪行为的打击力度,防止不法分子从中牟利并破坏证券市场秩序,从而进一步营造良好的并购重组环境和资本市场生态环境,推进并购重组在上市公司做优做强中的重要作用。六部法规和规范性文件的同时发布,体现了证券监管部门求真务实、与时俱进的监管理念和促进资本市场健康发展的监管思路,说明了监管部门夯实资本市场基础制度,完善资本市场功能,提高资本市场运作效率的信心。同时也表明了证券监管部门打击虚假信息披露和内幕交易等违法犯罪行为,保护投资者合法权益,维护资本市场健康稳定运行的决心。
连俊勤2019-12-21 18:01:15

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  • 第七十七条之一简称本节可简称为《1933年证券法》。第七十七条之二定义除非上下文另有规定,本节所称----项的目的决定什么是合理的调查和意见的合理理由,合理的标准应为要求一个谨慎的人管理自己财产的合理标准。第七十七第之二十五其他政府代理机构对证券的管辖权本节中没有任何条款豁免任何人向合众国政府的各个监督部门提交法律的任何条款所要求的情况、报告或其他文件。第七十七条之二十六条款的可分性如果本章的任何条款或该条款对任何人或情况的适用被认为是无效的,本章其余条款或该条款对人或情况的适用,除那些被认为无效的以外,不得因此受到影响。
    齐明思2019-12-21 17:55:27
  • 第一个层次是指由全国人民代表人会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
    龙小英2019-12-21 17:37:38

相关问答

目前,我国证券市场的基本制度框架已经确立,尤其是近两年来,中国证券市场在证券监管制度、股票发行制度、机构投资者建设等方面的进步更为明显,为我国证券市场在规范中实现持续快速发展提供了制度保障。但是,我们也必须认识到,作为一个发展中国家的新兴市场,中国的证券市场不可避免地存在诸多的制度缺陷。资源配置功能扭曲一个健全高效的证券市场,不仅应当具有价值发现、资金筹措的功能,更应该在优化社会资源配置方面发挥重要的作用。成熟的证券市场通过价格信号反映出投资者对上市公司的业绩预期,从而引导资金向预期收益率较高的领域流动,并通过这种机制实现资源配置的优化。然而,我国证券市场的资源配置功能却在很大程度上处于扭曲状态,股票市场为国有企业改革服务这一功能被置于重要地位,而优化资源配置的功能则长期被忽视。在这种思想的指导下,上市公司的质量没有实现根本性的提高,市场投机气氛浓厚,长期理性投资行为受到压抑。由于资源配置功能的扭曲,使得我国证券市场有退化成为一个单纯的筹集资金场所的危险。不少的绩差上市公司成为吞噬资金的黑洞,即使是在上市时或通过配股、增发方式圈到了大批资金,但资金的利用效率却极为低下,在上市公司质量长期停滞的同时导致了广大投资者利益受到严重损害。治理结构不健全表面上看来,我国采取了美英模式的企业治理基本结构,但实际的上市公司治理过程所表现出的所作所为,并不符合建立在外部市场基础上的英美式治理结构所强调的原则,而是形成了受内部人控制的企业治理程序。我国上市公司的外部治理结构与内部治理结构都是不健全的:外部治理结构的不健全表现在仍然缺乏来自资本市场和经理市场的竞争;内部治理结构的不健全则表现在股东大会、董事会与企业经理层之间的关系未能够真正地反映出投资者与经营者之间的健康有效的激励约束关系。投资者行为有待规范从欧美成熟证券市场的投资者结构来看,机构投资者占据着举足轻重的地位,当前我国证券市场中的个人投资者比例仍然过高,需要大力发展机构投资者。但是,我国证券市场中机构投资者行为不规范的情况相当严重,证券公司与基金公司的违规行为时常发生,以2000年度对10家基金管理公司的调查为例,这10家基金公司中未发现相关异常交易行为的仅有2家,发生相关异常交易行为,但情况属偶然现象或较轻微的有5家。这样的检查结果揭示了我国证券市场中机构投资者行为不规范的严重程度。为了迅速发展证券市场、树立合理的投资理念,证监会提出“超常规发展机构投资者”的指导思想是正确的。但是发展只有在规范化的前提下才是可持续的,只追求发展速度和市场规模,而忽视了规范化和法制化,必将使所有证券市场参与者承受极大的风险和损失。因此,有关部门必须在扩大市场规模、壮大机构投资者力量的同时,对机构投资者行为规范化给予足够的重视,通过宏观调控与法制手段来矫正机构投资者的行为,推动证券市场的有序运行。依据《证券法》的有关规定:上市公司丧失《公司法》规定的上市条件的,其股票依法暂停上市或者终止上市。但是,从实施的情况来看,上市公司退出机制仍很不健全,大批持续亏损的绩劣上市公司没有及时退出证券市场,降低了上市公司的整体质量,助长了投机之风,使投资者承担了极大的风险。
一带一路对中国经济发展的意义:1、“一带一路”有利于构筑对外开放新格局我国对外开放历经由经济特区到沿海开放城市、再到沿江沿边开放、最后走向全面开放等几个阶段。受地理区位、资源条件、发展基础等因素影响,对外开放发展不均衡,总体呈现东快西慢、海强陆弱格局。受这种对外开放格局的影响,国内经济发展也逐渐出现一些新情况、新问题,如城乡市场互补问题、东西部区域市场发展不平衡问题、资源利用与环境保护问题、沿海发达城市与内陆欠发达地区差距问题、市场中的就业问题等。2、“一带一路”有利于优化中国经济发展模式“一带一路”计划有利于我国更好地利用国际市场,优化经济发展模式,实现由要素引入为主转化为要素输出与输入平衡发展,即在加大资本、基础设施建设、技术和相关产业“走出去”力度的同时,也加强资源、能源和高新技术引入。3、“一带一路”有利于推动我国经济转型升级“一带一路”战略通过对外开放,参与国际分工与合作,提高本国商品质量和完善服务体系,发展对外贸易和经济技术交流,能够有效促进中国经济持续、快速、健康发展。具体来说,“一带一路”为我国东部地区产业转移和化解过剩产能提供更为广阔的空间;推动低端制造业的区域转移;拉动中西部基础设施的投资建设;带动沿海地区优化外贸结构;扩大与沿线国家的经贸合作;增强电力、高铁、工程、机械、汽车产业等相对成熟工业的国际竞争力。最终在与沿线各国的经贸合作与经济交流中推动经济转型升级,稳步促进我国经济质量效率型集约增长。4、“一带一路”有利于创新我国参与世界经济合作的方式“一带一路”通过渐进式的大规模基础设施建设、资源能源开发利用、全方位贸易服务往来等合作方式,为我国资本市场带来多产业链、多行业投资机会。通过建设金砖国家开发银行、亚投行及丝路基金,可以进一步扩大沿线国家双边本币互换、结算的范围和规模,推动亚洲乃至世界债券市场的开放和发展,提高我国金融业务国际参与度和话语权。这样既为中国经济可持续发展拓展空间、扩大回旋余地,也减少与发达国家间的贸易摩擦,更有利于沿线各国在互利共赢理念下的优势互补,最终促进沿线各国经济稳步发展。扩展资料:“一带一路”对我国区域经济发展的影响:1、有利于“一带一路”倡议东部地区开放发展。进入21世纪之后,我国东部地区的国内生产总值年均增长约为10%左右,投资对于经济增长所起到的作用正在逐渐降低。东盟一直是我国重点合作的对象,在“一带一路”的建设中,中国与东盟的经贸合作关系自然也是一大飞跃。而目前,中国—东盟自贸区的升级谈判也正在进行当中。中国积极推动区域间的经济合作和政治互信。这毫无疑问为我国的东部地区与其他国家的合作打下了坚实的基础。东部地区也应该借此机会,进一步开放地区体制,积极进行相关的改革,为东部地区下一步的发展扫清障碍。2、有利于“一带一路”倡议中部崛起。自从“十二五”以来,伴随着中部崛起战略的推行,我国的中部地区经济增速明显提高,地区生产总值同比明显增长。中部地区在一定程度上成为了东部地区产业转移的承接地,因而第二产业占比提高,投资金额也有显著提高。但是考虑到中部地区本身具有的资源优势,目前的发展趋势还不能说完全尽如人意,中部地区未来还有很大的发展空间。3、“一带一路”倡议为西部发展提供重要推动力。我国正在实施西部大开发战略,力图带动西部地区的崛起。经过多年的发展,西部地区的经济总量有明显的提高,增速较为平稳。一带一路”倡议的实行能够对西部的经济发展起到重要的推动作用。我国与沿线国家和地区的经济合作日趋紧密,中国与东亚地区的重要资源往来,产品运输等都必将经由西部地区进出,国家将会在西部构建起一张由公路、铁路、航空、管道等共同组成的运输网络,以支撑多方的经济合作,这也将成为西部进一步发展的重要推动力之一。4、“一带一路”倡议将为东北地区提供发展的新机遇。东北地区在新中国成立初期为中国工业的发展起到了至关重要的作用。然而改革开放以后,东北地区却失去了曾经的发展势头。振兴东北老工业基地战略提出后,尤其是新世纪以来,东北经济虽然有所回暖,但经济增长依旧不容乐观,固定资产投资不足,通过“新丝绸之路”的建设,东北将与欧亚大陆完成紧密的对接,东北对外的经济合作将日趋繁荣,东北也将迎来发展的新机遇。一带一路”:中国经济发展新引擎-“一带一路”对区域经济发展有何重大意义。
需要用的证件主要有:股东、法人、监事的身份证件和公司经营地产权证明。但实际还需要提交其他非证件材料,例如章程、股东会决议、股东名册。现陈述如下:一、公司注册需要流程:1、核名。准备五个左右自己喜欢的名称到工商窗口核名,工商系统里面现存的企业很多,一般三个字的核名成功率较高,核名成功在于看同行业是否重名,读音相同字不同也叫重名。2、网上预审。登录市工商行政管理局的网,右下侧“网上办事”底下,点击“网上登记”,填好自己公司内容,提交,等待预审通过。3、工商交材料。预审通过后,可以在网上打印相关资料交到工商联办窗口。4、领营业执照。营业执照下来,经办人可以带着身份证去领取。5、刻章。到公安窗口审批后找家有资质的刻章店刻章。6、开基本户。选择一家自己方便收费合理的银行办理开户,开户许可证下来后需要和银行签订委托扣税协议。7、办理CA证书。这个基本上是会计为办理的,一般在各个区的行政服务中心设立窗口,CA证书是用于企业申报的工具。二、公司注册需要资料:申请书》。2、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》及指定代表或委托代理人的身份证件复印件。3、全体股东签署的公司章程。4、股东的主体资格证明或者自然人身份证件复印件。股东为企业的,提交营业执照复印件;股东为事业法人的,提交事业法人登记证书复印件;股东为社团法人的,提交社团法人登记证复印件;股东为民办非企业单位的,提交民办非企业单位证书复印件;股东为自然人的,提交身份证件复印件;其他股东提交有关法律法规规定的资格证明。5、董事、监事和经理的任职文件及身份证件复印件。依据《公司法》和公司章程的有关规定,提交股东会决议、董事会决议或其他相关材料;股东会决议由股东签署,董事会决议由董事签字;依据《公司法》和公司章程规定有职工董事和职工监事的,提交职工民主选举的证明;设立监事会的,应当提交监事会主席的任职证明。6、法定代表人任职文件及身份证件复印件。根据《公司法》和公司章程的有关规定,提交股东会决议、董事会决议或其他相关材料。股东会决议由股东签署,董事会决议由董事签字。7、住所使用证明。8、《企业名称预先核准通知书》。9、法律、行政法规和国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的,提交有关的批准文件或者许可证件复印件。10、公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目,提交有关的批准文件或者许可证件复印件。注:依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的除一人有限责任公司和国有独资公司以外的有限责任公司申请设立登记适用本规范。三、注册公司法律依据:《公司登记管理条例》第十八条 设立有限责任公司,应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准;设立股份有限公司,应当由全体发起人指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请名称预先核准。申请名称预先核准,应当提交下列文件:一有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书二全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明三国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件第十九条 预先核准的公司名称保留期为6个月。预先核准的公司名称在保留期内,不得用于从事经营活动,不得转让第二十条 设立有限责任公司,应当由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。设立国有独资公司,应当由国务院或者地方人民政府授权的本级人民政府国有资产监督管理机构作为申请人,申请设立登记。法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的,应当自批准之日起90日内向公司登记机关申请设立登记;逾期申请设立登记的,申请人应当报批准机关确认原批准文件的效力或者另行报批申请设立有限责任公司,应当向公司登记机关提交下列文件:一公司法定代表人签署的设立登记申请书;二全体股东指定代表或者共同委托代理人的证明;三公司章程;四股东的主体资格证明或者自然人身份证明;五载明公司董事、监事、经理的姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明六公司法定代表人任职文件和身份证明七企业名称预先核准通知书八公司住所证明九国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件法律、行政法规或者国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的,还应当提交有关批准文件。第二十一条 设立股份有限公司,应当由董事会向公司登记机关申请设立登记。以募集方式设立股份有限公司的,应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记申请设立股份有限公司,应当向公司登记机关提交下列文件一公司法定代表人签署的设立登记申请书二董事会指定代表或者共同委托代理人的证明三公司章程四发起人的主体资格证明或者自然人身份证明五载明公司董事、监事、经理姓名、住所的文件以及有关委派、选举或者聘用的证明六公司法定代表人任职文件和身份证明七企业名称预先核准通知书八公司住所证明九国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件以募集方式设立股份有限公司的,还应当提交创立大会的会议记录以及依法设立的验资机构出具的验资证明;以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当提交国务院证券监督管理机构的核准文件法律、行政法规或者国务院决定规定设立股份有限公司必须报经批准的,还应当提交有关批准文件官方电话官方网站向TA提问。
投资咨询机构的专业人员是投资人或者客户的投资顾问。为保证证券投资咨询机构的从业人员在为投资人或者客户提供证券投资咨询服务时,能够客观、公正诚实和勤勉尽责,证券法规定证券投资咨询机构从业人员不得从事下列活动:1.代理委托人从事证券投资;这一规定主要是考虑如果证券投资咨询机构的专业人员代理他人直接从事证券投资,将影响其向客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性。为防止此种情况的发生,法律禁止证券投资咨询机构的专业人员代理委托人从事证券投资。2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;虽然证券投资咨询机构的专业人员没有直接代理委托人从事证券投资,但是他与委托人事先约定,以委托人名义进行证券投资,他们共同分享证券投资收益或者共同分担证券投资损失。由于证券投资直接关系到证券投资咨询专业人员的个人利益,这将影响到他为投资人和客户提供分析报告和操作建议的客观、公正性,因此,法律禁止此种行为。3.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。本款规定也是考虑咨询专业人员在买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票后,其个人利益与被服务对象的利益发生直接关系,将会影响咨询专业人员为投资人和客户提供分析、预测和建议的客观和公正性,因此法律禁止此种行为。4.法律、行政法规禁止的其他行为。