证券公司有信誉等级安全级别类似标准?

章诒和 2019-12-21 19:22:00

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评级机构是金融市场上一个重要的服务性中介机构,它是由专门的经济、法律、财务专家组成的、对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。证券信用评级的主要对象为各类公司债券和地方债券,有时也包括国际债券和优先股票,普通股股票一般不作评级。评级机构是依法设立的从事信用评级业务的社会中介机构,即金融市场上一个重要的服务性中介机构,它是由专门的经济、法律、财务专家组成的对证券发行人和证券信用进行等级评定的组织。面对巨大的机遇和生存的压力,信用评级机构应加强与外部各界的合作与交流,同时不断提高自身的业务质量和管理水平。最根本的作用是就证券的信用状况独立发表意见,信用状况表述出来就是投资者按时获取利息和收回本金的可能性。
齐文生2019-12-21 19:44:00

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概念证监会的全称为“中国证券监督管理委员会”,乃是直属于国务院的正部级事业单位。它在国务院授权下,依照法律法规,统一监督管理全国证券期货市场,维护其秩序。发展证监会是在1992年10月,和国务院证券委员会一起成立的。在当时,国务院证券委是国家对证券市场进行宏观管理的主管机构,而证监会则负责具体的监管执行。这两个机构的成立,是中国证券市场统一监管体制开始形成的标志。1995年3月,国务院正式批准了《中国证券监督管理委员会机构编制方案》,让证监会成为了国务院直属的副部级事业单位。接着过了三年,1998年4月,国务院又出台了新的改革方案,决定让国务院证券委和证监会“合体进化”,直到这时,证监会才终于“修成正果”,成为了国务院直属的正部级单位。职能首先,证监会负责制定证券期货市场的大政方针和发展计划,给市场指明前路。同时,证监会也会起草证券期货市场相关的法律法规,以及制定有关的规章、规则和办法。其次,正如证监会的名字所表达的,对全国的证券期货市场进行监督管理,是证监会的重要职责。证券期货交易所、上市公司、证券投资基金管理公司、证券期货投资咨询机构等,通通在证监会的监管范围内。一旦发现证券期货市场上出现违法违规行为,证监会绝对不会手软,必将使出雷霆手段,把“妖魔鬼怪”消灭于无形之中。像操纵市场、非法经营、违法减持等行为,不要想逃过证监会的“火眼金睛”。除此之外,这根“定海神针”还必须对证券期货市场出现的金融风险进行防范和化解,一旦有什么大风大浪,证监会也会出面将其“摆平”。官方电话官方网站向TA提问。
证券、期货投资咨询管理暂行办法》将证券投资咨询界定为,从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券投资咨询发展初期主要表现为“股评”形式,特别是媒体股评。随着投资者结构的变化和投资者需求的深化,证券投资咨询逐渐演化为证券投资顾问业务和发布研究报告两种基本形式。这两种基本形式是市场自发探索的结果。一方面,自1998年,证券投资基金起步发展,监管上也规定“基金管理公司可以选择财务状况良好,经营行为规范,研究实力较强的证券经营机构,向其租用专用交易席位”,基金对专业证券研究的需求增强,证券经营机构相继探索独立证券研究,向基金等机构投资者发送研究报告。研究报告包含证券投资价值分析意见,业内将发布研究报告活动俗称为“研究咨询”。研究报告成为证券公司维护和服务机构投资者的基本手段,并且对证券市场定价产生越来越大的影响。另一方面,随着普通投资者咨询服务需求的深化,简单“股评”已不能满足投资者的需要,证券公司、证券投资咨询机构开始探索提供面对面的、有针对性的证券投资建议、理财规划等专业咨询顾问服务,建立一支顾问服务队伍,投资顾问服务模式逐渐形成。从境外成熟资本市场情况看,投资顾问服务和独立研究报告是国际投行的两类服务内容。两类业务由不同的法律法规、规则予以规范,由投资顾问和研究分析师两种不同的角色承担。如美国《1940年投资顾问法》及相关规则对投资顾问业务作出规定;《1934年证券交易法》及全美证券商协会《2711规则》对研究报告和研究分析师作出规范。当前境内证券公司、证券投资咨询机构对投资顾问服务和独立证券研究的探索方向,符合国际通行做法。官方电话官方网站向TA提问。