证券哪些地区风险揭示可以不实施同步双录...-问答

投资期货投资问答详情

证券哪些地区风险揭示可以不实施同步双录

黄百川 2019-12-21 19:12:00

推荐回答

，双录就是录音录像，开户的时候确保是本人开户，且已知各项风险，保障客户利益。

连丽花2019-12-21 20:41:30

提示您：回答为网友贡献，仅供参考。

为您推荐: 理财投资贷款股票基金信托外汇保险信用卡贵金属债券

其他回答

这个是证监会统一的规定的，都是需要双录的。

黄盼璐2019-12-21 20:24:15
双录，即录音录像，主要对客户办理业务的过程，特别是风险揭示的过程进行留痕，规范金融机构的销售行为，同时也日后产生争议时提供依据。

赵顺铃2019-12-21 20:07:58
简单点：就是办理有风险的业务时，对客户和工作人员录音录像，“了解投资者”、“了解产品”、“投资者与产品匹配”、“风险揭示”等作为基本信息做到让客户知晓，避免业务员虚假宣传。证监会2019年底出台《证券期货投资者适当性管理办法》，首次明文要求经营机构对投资者进行科学分类，除了把“了解投资者”、“了解产品”、“投资者与产品匹配”、“风险揭示”等作为基本的经营原则及明确划定了产品分级和适当性匹配的6条底线外，也申明了风险揭示录音录像的要求——经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像”——《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条《办法》的出台，足以见得监管层依法、从严、全面加强金融市场监管，建立市场监管体系的魄力和决心。这也不难理解，证券市场从业人员资质参差不齐，内部管理及监管制度不健全，“飞单”乱象频有发生，影响了行业的秩序稳定和可持续发展，《办法》的施行，势必会一定程度上对这些行为进行约束，规范行业秩序，保障行业的良性发展。

齐新月2019-12-21 20:01:44
7月1日起，根据《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，“双录”的工作将在证券期货行业全面铺开，涉及“双录”的业务范围也更加广泛，要求更加细化和严格。日前，深圳辖区的所有证券期货经营机构已对部分试点业务正式实行“双录”，深圳证监局还指出已将对机构“双录”实施情况的检查纳入今年辖区机构检查年度工作计划。业内人士表示，协会将制定相关指引细则，进一步细化《办法》的要求。对于“高风险产品”的定义给出最低标准，券商在执行时不可低于该标准。

齐智娟2019-12-21 19:43:27

相关问答

2,期货投资有哪些风险可采取哪些投资策略做好风险控制

一：期货投资面临的风险：第一杠杆使用风险资金放大功能使得收益放大的同时也面临着风险的放大，因此对于10倍左右的杠杆应该如何用，用多大，也应是因人而异的。水平高一点的可以5倍以上甚至用足杠杆，水平低的如果也用高杠杆，那无疑就会使风险失控。第二强平和爆仓交易所和期货经纪公司要在每个交易日进行结算，当投资者保证金不足并低于规定的比例时，期货公司就会强行平仓。有时候如果行情比较极端甚至会出现爆仓即亏光帐户所有资金，甚至还需要期货公司垫付亏损超过帐户保证金的部分。第三交割风险普通投资者做多大豆不是为了几个月后买大豆，做空铜也不是为了几个月后把铜卖出去，如果合约一直持仓到交割日，投资者就需要凑足足够的资金或者实物货进行交割货款是保证金的10倍左右。　二：期货弊端有以下四点：1、严重做空。股指期货的推出，本指望它改变过去的单边市场，即减少和避免单边上涨。但是，由于做空机制没有一定的限制，结果使得这种做空机制在某些情况下会严重打压股票现货市场，尤其是做空沪深300标的物，可以产生羊群效应，使广大股民随着股指大幅下挫斩仓割肉，这样让境内外机构乘机抄底，渔翁得利。2、严重违规。股指期货交易与股票市场的交易密切相关，这使得股指期货交易中的违规行为常常涉及到股票市场，其影响面较广，手法也更为复杂。如果这种现象不及时制止，那么会出现严重的不公平交易。因此，为了维护现货市场和股指期货市场的公平交易，国外股指期货市场采取了多项措施，对两个市场之间的市场操纵行为进行防范。这些措施包括：一是加强市场监察及早发现可能扭曲市场价格的各种交易行为和交易状况，并针对这些交易行为或交易状况采取各种措施，确保市场各种功能的实现。二是加强股票市场和股指期货市场跨市场之间的信息共享和协调管理，另外还有规范结算制度等。我国的股指期货却未能做好这两点，出现违规行为在所难免。3、严重不公。主要指目前的交易制度。目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所对股票和基金交易一律实行“T+1”的交易方式。即，当日买进的，要到下一个交易日才能卖出。而我国的股指期货则实行“T+0”交易制度。其结果是，机构和股指期货投资者就会利用这一制度漏洞，针对股票市场的标的物严重做空，而在股票市场的投资者眼睁睁地看着别人疯狂打压，无法出货而出现严重亏损。我国股指期货推出不到20天，大家已经领教了这种不公平。4、严重投机。股指期货交易包括投机和套期保值，其中后者是主要的交易方式。但是，由于存在前面三个问题，那么目前我国股指期货的投机行为非常严重，有些股指期货投资者利用杠杆作用，一天内可以用少量的投入赚几十万元。目前还没有发现谁在做套期保值。因为国内外的投资者利用各种利空消息大肆做空，获得了大量好处，至少在中国还没有出现失误过。三：期货优势有以下三点：1、期货交易将会得到充足的资金支持。2、配资公司不提取盈利分成，客户可以得到足够的盈利。3、交易盈利部分全部属于投资者所有，当然亏损也全部由投资者承担，期货配资公司不承担交易风险。如果产生亏损，在投资者交纳的保证金里扣除。当客户风险保证金亏损达到70%时需减仓操作，并主动做好止损；亏损达到保证金的75%，停止操作，公司强行平仓。期货配资公司只收取一定的交易手续费，不收取任何管理费，利息，会员费等费用。

中国现在可以投资的实业有哪些

我之前在中大咨询的官网上了解了一些国有资本投资、运营公司相关的内容，其中提到在商业类国有资本运营公司中，可以再细分为实业类国有资本运营公司和金融类国有资本运营公司，实业类国有资本运营公司在所投资企业中可以采取相对集中持股，发挥战略投资者角色，除了获取资本增值外，还对投资企业的业务发展起到一定促进作用，关注企业的长期发展，采用纯粹控股模式，通过股东大会或董事会的表决权来参与投资企业的重大决策。

期货交易止损很重要风险控制要有哪些步骤

从你的字里行间可以看出确实是新手，而且是一个思路非常乱的新手。你不要把问题搞的那么复杂，实际上就是你母亲出门买菜，发现一个小贩在处理大葱2块钱一斤，你妈买了10斤，回来发现邻居二婶也要买葱，另外一个小贩卖4块一斤，你妈一高兴，3块一斤分了二婶5斤，她有5斤赚了每斤1块，另外5斤继续持有。后来你妈吃不了那么多葱，想再卖给二婶几斤，但是发现现在大葱才1块钱一斤，你妈只好0.8一斤卖给二婶，一斤亏损1块2，这叫止损。交割的事你不需要考虑，你既不可能拿出全款收货，也没那么多货交给对方。自然人不能持仓进交割月，个别合约尤其是上海，都不能进交割月前一个月。市场只要存在，你能看见报价，你就能平仓，你不要管对手方是谁，期货和股票都是是不记名的。

天风证券在投资者教育方面都做了哪些实践？

①投资者教育应有助于监管者保护投资者。②投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代。③证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节。④投资者教育没有一个固定的模式。相反地，它可以有多种形式，这取决于监管者的特定目标、投资者的成熟度和可供使用的资源。⑤鉴于投资者的市场经验和投资行为成熟度的层次不一，因此并不存在广泛适用的投资者教育计划。⑥投资者教育不能也不应等同于投资咨询。

哪些地区可以能注册投资类公司

投资类的公司现在不是那么好注册，最好有真实的办公场地注册公司的流程1、公司的名称6、法人、监事人、股东个人U盾7、公司经营范围。

证券基金期货三个从业可以挂在挂在三个不同的公司吗？

首先，得看您在期货行业做的是什么岗位，如果是销售人员，可能选择空间并不大，如果改行去券商或者基金公司的话，比较难。如果是中后台，比如风控什么的，可能有机会去券商总部，因为一般券商的风控人员都比较缺乏，而且现在是全面风险管理，总部需要专门对子公司的风控岗位。第二，需要看看您还有哪些证书，仅仅有从业资格是不够的，从业资格只是一个门槛，需要有更多的证书当做敲门砖，比如注册会计师、律师资格证书、CFA、ACCA等等。再次，由于去年行情不好，券商总部都在缩招，机会并不大，今年行情好的话，可能会有机会，打铁还需自身硬，做好基本功，再有好的机会就试试。

天风证券挂牌全国证券期货投资者教育基地有什么意义？

举办一些教育活动、讲座什么的。前两天还听说天风证券投资者教育基地被中国证监会授予“全国证券期货投资者教育基地”称号了呢。

证券期货投资者适当性管理办法正式实施了吗？

《证券期货投资者适当性管理办法》经2019年5月26日中国证券监督管理委员会2019年第7次主席办公会议审议通过，自2019年7月1日起开始施行。在《起草说明》中对本办法起草的背景、定位及实用范围进行了说明。一、起草背景：适当性制度是资本市场的一项基础制度，制定统一的适当性管理规定，规范、落实经营机构的适当性义务，是落实“依法监管、从严监管、全面监管”要求，加强资本市场法制建设、强化投资者保护的重要举措。一是有利于完善投资者适当性管理工作。二是符合加强创新监管和守住风险底线的要求。三是适应我国投资者特征强化投资者保护工作的实际需要。通过督促落实适当性制度可以把监管要求和压力有效传导到一线经营机构，督促其将适当的产品或服务销售或提供给适当的投资者，增强投资者保护主动性，提高服务质量和水平。二、适用范围：向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金、公开或者非公开转让的期货及其他衍生产品，或者为投资者提供相关的业务服务的，适用《办法》。三、主要内容：《办法》共43条，针对适当性管理中的实际问题，主要规定了以下制度安排：一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系，统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工，建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务，全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别保护，向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管自律职责与法律责任，确保适当性义务落到实处。官方电话官方网站向TA提问。

证券投教园地与投教基地的区别？

证券投教园地是证券公司在其营业场所教育投资者的地方；投教基地是在营业场所以外进行投资者教育的地方。

证券期货投资者适当性管理办法实施后还能买股票吗

，适当性管理办法中的测评就是风险评估，证券和期货开户的过程中都有风险测评。

热门分类

项目投资创业投资投资移民风险投资股权投资小额投资网络投资投资平台投资技巧天使投资

推荐问答

热门问答