证券公司财务的职责是什么?

米广弘 2019-10-14 23:54:00

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主要职责应该有以下四个:1.负责营业部创新业务或中间业务开拓,包括但不限于股权质押融资、新三板、投行业务、通道类业务等,完成公司下达的目标任务;2.负责私募公司、信托公司、基金公司、保险公司、财务公司、高净值客户等重点战略客户的开发与维护;3.负责营业部所属辖区战略客户的信息收集与整理,建立战略客户信息数据库,全面了解并分析客户的个性化需求,提供一站式的综合金融服务方案;4.积极寻求、开拓、建立创新业务模式,开发新产品,开拓新市场。扩展资料:证券公司业务部一般有三个部门,分别是以下:前台:经纪人、客户经理、高级客户经理、首席客户经理、区域总监,负责负责招聘客户经理及开发新客户。证券营业部是指证券公司依法设立的从事证券经纪业务的机构,证券公司对其所属证券营业部的经营活动承担民事责任。作为证券公司对外服务的窗口,证券营业部经营管理工作的好坏直接关系到证券公司的声誉和形象。
黄白莉2019-10-15 00:18:09

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其他回答

  • 证券事务代表1、在董事会秘书领导下工作。协助董秘处理公司与监管部门、交易所及其他相关机构有关公司上市筹备事宜;2、负责编制董事会会议文件和会议筹备等事项;3、提出股东大会的召开方案、编制股东大会文件;4、根据上市公司信息披露制度,组织相关报告的编制工作;5、协助董秘做好公司股东相关联系事宜。
    齐晓梅2019-10-15 00:36:03
  • 据某证券公司的招聘资料,证券公司的客服要求是:岗位职责:办理开户、转帐、转托管、资料查询等柜台基本业务,并负责为客户提供相关咨询服务,以及其它必要的服务。岗位要求:30岁以下,形象气质佳,中专以上学历,金融、经济类相关专业,有客服岗位工作经验,踏实肯干、敬业爱岗,综合素质较高。至于待遇方面,就要看什么部门了。证券公司待遇比较好的部门是研究所,投资银行部,工资加奖金一年最少也有10w+,证券投资部,资产管理部,经纪业务部也行的。总体来说,在牛市工资奖金都超级多,熊市就少很多咯。想要学点东西的话,建议去研究所或者投资银行部吧。虽然很辛苦但是个人提升空间很大的。
    赵颖超2019-10-15 00:01:52
  • 出纳是按照有关规定和制度,办理本单位的现金收付、银行结算及有关账务,保管库存现金、有价证券、财务印章及有关票据等工作的总称。从广义上讲,只要是票据、货币资金和有价证券的收付、保管、核算,就都属于出纳。它既包括各单位会计部门专设出纳机构的各项票据、货币资金、有价证券收付业务处理,票据、货币资金、有价证券的整理和保管,货币资金和有价证券的核算等各项工作,也包括各单位业务部门的货币资金收付、保管等方面的工作。狭义的出纳则仅指各单位会计部门专设出纳岗位或人员的各项工作出纳工作顾名思义,出即支出,纳即收入。具体地讲,出纳工作是管理货币资金、票据、有价证券进进出出的一项工作。出纳人员的职责出纳是会计工作的重要环节,涉及的是现金收付、银行结算等活动,而这些又直接关系到职工个人、单位乃至国家的经济利益,工作出了差错,就会造成不可挽回的损失。因此,明确出纳人员的职责和权限,是做好出纳工作的起码条件。根据《会计法》、《会计基础工作规范》等财会法规,出纳员具有以下职责:保管有关印章、空白收据和空白支票。印章、空白票据的安全保管十分重要,在实际工作中,因丢失印章和空白票据给单位带来经济损失的不乏其例。对此,出纳员必须高度重视,建立严格的管理办法。通常,单位财务公章和出纳员名章要实行分管,交由出纳员保管的出纳印章要严格按规定用途使用,各种票据要办理领用和注销手续。
    齐晓峰2019-10-15 00:00:30

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互联网保险购买决策平台-多保鱼保险网是一个保险购买决策平台,提供意外险、健康险、医疗险、人寿险、重疾险评测、攻略、、问答知识,帮助用户科学购买合适的保险。学保险知识,选择互联网保险购买决策平台-多保鱼保险网。问:不同银行证券公司以及保险公司对理财规划师一职的岗位说明书答:想要做正规的理财师的话,现在市面上很少,银行的理财规划师是比较专业的,不过他们基本都不干理财,就算做也是找大客户的那种,也算不上理财。第三方理财公司还是不少的,做真正理财师可能有诺亚、鑫舟这种。诺亚是大公司了,财大气粗,做了很久,最近还上市了,鑫舟的话,是最新发展起来的,公司存在很多年,一直是做理论的东西,他们的老板是CFP的资深讲师、澳洲十几年的从业经验,近年来也是努力的发展理财师团队,他们旗下有针对专业理财师的理财88网以及面对大众的soho理财网,还有自主研发的鑫舟系列理财软件。如果要考理财规划师的证书的话,建议考虑AFP、CPF,这个证书是国际上认证的,当然费用也比较贵,市面上其他的理财师考试也有,像是社会保障局出的助理理财师,还有一些保险公司也会酣工丰继莶荒奉维斧哩有自己的理财师证书,如果想考正规的建议还是考虑AFP、CFP。难度嘛,肯定有了,只要有心,也不是考不出来啦!至于年薪,那就很难说了,收入方式不同,薪资差别也会有很大差别,特别是理财师也是需要自己找客户的,那就更加难说了。希望我的答案能够帮助到你。
证券公司对财务总监任职的规定:1.任职资格条件知识和能力财务总监必须遵守国家法律、法规,正确贯彻执行国家的财政、财务、会计政策,具有较强的经营管理和财务会计管理方面的知识和丰富的实践经验。2.职称、经历和培训担任财务总监的人员还须符合下列条件:一应具备经济管理类中级以上职称。二具备除会计系列外其他经济管理类中级以上职称的人员,其累计财务、会计和审计专业工作经历一般不低于五年。三原则上应具有担任大中型企业财务审计部门或其他相同层次经济管理部门的负责人三年以上任职经历。四在规定的时间内参加并完成市财政局、市委组织部组织的财务总监业务培训和资质评价,并获得相应证书。五获得国际上专业权威机构资质认定证书的人员,可不受工作年限和职称的限制,但一般就具备上述所规定的相应的部门负责人的任职经历。虽不具备上述条件,但是在经济管理方面确有显著业绩的人员,经济质评价,具备担任财务总监的知识和能力,可认定其任职资格。不宜任职的行为:凡有下列情况之一,不具备财务总监任职资格。一因渎职造成国有资产流失的;二违反财经纪律、制度,有贪污受贿、弄虚作假等违法违纪行为的;三对企业因财务管理和经营管理不善、决策失误而造成较大损失负有个人或直接领导责任的;四有违反会计人员职业道德行为的;五市财政局、市委组织部认定的不宜担任财务总监的其他情形。
负责公司日常财务管理、筹资管理和财务分析工作,其工作范围和职责主要有:1.负责公司财务管理工作。编制公司各项财务收支计划;审核各项资金使用和费用开支;收回售楼款,清理催收应收款项;办理日常现金收付、费用报销、税费交纳、银行票据结算,保管库存现金及银行空白票据,按日编报资金日报表;做好公司筹融资工作;处理、协调与工商、税务、金融等部门间的关系,依法纳税。2.负责公司会计核算工作。遵守国家颁布的会计准则、财经法规,按照会计制度,进行会计核算;编制年度、季度、月份会计报表;按照会计制度规定设置会计核算科目、设置明细账、分类账、辅助账,及时记账、结账、对账,做到日清月结,账账相符、账实相符、账表相符、账证相符;管理好会计档案。3.负责公司成本核算和成本管理。设置成本归集程序和成本核算账表,做好成本核算,控制成本支出,收集登记汇总各项成本数据资料,及时、正确地为成本预测、控制、分析提供资料;按合同、预算、审核支付工程、设备、材料款项,配合工程部等部门做好工程、材料设备款的结算及竣工工程决算;完善各项成本辅助账的设置,健全各项统计数据。4.建立经济核算制度,利用会计核算资料、统计资料及其他有关的资料,定期进行经济活动分析,判断和评价企业的生产经营成果和财务状况,为公司领导决策提供依据。5.配合公司内部审计。根据上述工作范围和职责,为加强财务管理,特制定本制度。第一章资金审批制度1.总则⑴所有款项的支付,须经公司主管领导批准。如果主管领导不在公司,应以电话或传真的方式与其联系,确认是否批准款项的支付,事后请其在支出单上补签意见;⑵财务专用章、公司法人章及支票必须分开保管,公司法人章由办公室主任负责保管,财务专用章和支票由出纳负责保管。办公室主任或出纳不在单位期间,印章应由法定代表人指定的专人保管。印章代管须办理交接手续,代管人员必须对印章的使用情况进行登记;⑶财务部原则上不得将已加盖财务专用章及公司法人章的支票预留在公司,如因工作需要,需先填好限额,并经公司主管领导批准;⑷开具的支票须写明经批准同意的收款人全称,收取的发票须与收款相符。如收款人因特殊情况需要公司予以配合支付给第三者,必须有收款人的书面通知并经公司主管领导批准;⑸往来款项的冲转,需领用支票或现金者必须填写借款单。借款单留财务存底,待借款还回时财务开冲账收据给经办人;⑸支票领用单、借款单必须由经办人填写,公司主管领导签字,财务审核后,由财务部直接支付;⑹银行支票如发生丢失,有关责任人应及时向财务部和开户银行报告。如系空白支票所造成的损失,丢失人员负有赔偿责任;⑺其他有关费用及成本支出的程序以公司规定为准。第二章代理项目成本管理制度1.公司所有项目经济合同以及涉及项目成本的一切指标、保证、承诺及其他经济签证均需由总经理签署或授权委托签署。2.公司项目部主要负责工程造价的预测及审核、项目招投标文件的编制、项目决算的审定。4.财务部主要负责项目成本的总体控制工作。⑴参与有关项目经济合同的谈判工作,及时准确地了解公司各项工程成本的构成及用款计划;⑵负责项目进度款的复核工作,参与项目造价的确定和最后决算的审定工作。第三章财产管理制度1.公司财产的范围⑴公司财产包括固定资产和低值易耗品;⑵凡公司购入或自制的机器设备、动力设备、运输设备、工具仪器、管理用具、房屋建筑物等,同时具备单项价值在2000元以上和耐用年限在一年以上的列为固定资产;⑶凡单项价值在2000元以下或价值在2000元以上但耐用年限不足一年的用品用具均属低值易耗品。2.公司财务部负责公司所有财产的会计核算⑴公司本部使用的所有固定资产及公司所有办公用品用具由办公室归口管理;⑵公司各施工工地使用机器设备、动力设备、工具仪器等由工程部归口管理;⑶办公室和工程部应指定专人负责公司财产的业务核算,应设立台账,登记公司财产的购入、使用及库存情况,负责组织公司财产的保管、维修并制定相应的措施、办法。3.财产的购置与调拨⑴办公室根据公司发展需要编制财产采购计划及进行市场询价工作,经财务部会签,报公司主管领导批准后方可采购;⑵财产购回后,应填写财产收入验收单。财产收入验收单一式两联,财务部凭财产收入验收单、财物发票及采购计划办理报销手续。财产归口管理部门凭验收单登记台账;⑶各部门需领用固定资产时,应填写领用单,领用单需经部门经理同意,报办公室审批,公司主管领导批准;⑷固定资产的领用单由使用部门开具,领用单一式三联。一联由领用部门存查,一联送财产归口管理部门作为财产发出凭据,一联由财产归口管理部门定期汇总后向财务部报账;⑸财产在公司内部之间转移使用应办理移交手续,移交手续由财产归口管理部门办理,送财务部备案。4.财产的清查、盘点⑴公司财产归口管理部门应定期进行财产清查盘点工作,年终必须进行一次全面的盘点清查;⑵各部门的年终财产盘点必须有财务人员参加;⑶财产盘点清查后发现盘盈、盘亏和毁损的,均应填报损益报告表,书面说明亏、损原因。对因个人失职造成财产损失的,必须追究主管人员和经办人员的责任;⑷凡已达到自然报废条件的固定资产,财产归口管理部门应会同财务部组织评估,评估情况上报公司主管领导,由公司主管领导决定处理意见;⑸凡尚未达到自然报废条件,但已不能正常使用的固定资产,使用部门应查明原因,如实上报;属个人责任事故的应由有关责任人员负责赔偿损失;属自然灾害或其他不可抗力原因造成损失的,应上报总经理,决定处理意见。记帐凭证帐务处理程序下,企业的会计核算步骤如下:1、根据原始凭证或原始凭证汇总表编制记帐凭证。记帐凭证可以根据实际情况选用收款凭证、付款凭证和转帐凭证,也可以直接选用通用记帐凭证。2、根据收款凭证和付款凭证逐日逐笔登记现金日记帐和银行存款日记帐。3、根据原始凭证、原始凭证汇总表、记帐凭证逐笔登记各类明细帐。4、根据记帐凭证逐笔登记总分类帐。5、月末,将现金日记帐、银行存款日记帐、各明细帐的余额的合计数,分别与相关总分类帐帐户的余额进行核对。6、根据总分类帐和明细分类帐编制会计报表。