如何申请证券投资咨询公司资质?

连其深 2019-12-21 19:22:00

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证监局正告各类证券期货市场参与主体,根据《证券法》第一百六十九条的规定,任何机构未经中国证监会批准不得以直接或间接方式从事证券投资咨询业务;不得以销售炒股软件、合作炒股等名义变相向客户推荐股票,并收取所谓的会员费、服务费,否则均属违法。严禁任何机构和个人以证券期货投资为名进行诈骗投资者、破坏证券市场秩序的各种违法犯罪活动。对未经批准非法从事证券投资咨询业务的有关机构和个人,一经发现,证券监管部门将会同工商、公安等部门依法予以严厉查处,坚决取缔。构成犯罪的,将依法追究其刑事责任。http://hi.baidu.com/993113_com。
连东辉2019-12-21 20:24:32

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  • 《中华人民共和国证券法》第一百二十四条:设立证券公司,应当具备下列条件:一有符合法律、行政法规规定的公司章程;二主要股东具有持续盈利能力,信誉良好,最近三年无重大违法违纪记录,净资产不低于人民币二亿元;三有符合本法规定的注册资本;四董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有证券从业资格;五有完善的风险管理与内部控制制度;六有合格的经营场所和业务设施;七法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
    黄睦凯2019-12-21 20:41:40
  • 证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,必须在取得从业资格的基础上取得执业证书,从事相应的证券活动。
    齐晓晶2019-12-21 20:08:19
  • 必须要有投资咨询资格证书,同时也必须具有证券从业资格证。证券从业机构中从事证券业务的专业人员必须要取得从业资格和执业证书。申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历。任何机构或个人就证券市场、证券品种的走势,投资证券的可行性以口头、书面、电脑网络或者中国证券监督管理委员会认定的其他形式向公众提供分析、预测或建议,必须先行取得中国证监会授予的证券投资咨询业务资格证书。扩展资料:投资咨询资格证书的申请管理:申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。证券从业资格考试-证券从业资格-证券投资咨询业务。
    齐显涛2019-12-21 20:02:10
  • 基金代销机构有5类,分别是商业银行、证券公司、期货公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。代理基金销售需要具备以下条件:《证券投资基金销售管理办法》第9条:商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构申请基金销售业务资格应当具备下列条件:中国证监会规定的其他条件。
    章观浩2019-12-21 19:43:56

相关问答

证券、期货投资咨询管理暂行办法》将证券投资咨询界定为,从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员,为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券投资咨询发展初期主要表现为“股评”形式,特别是媒体股评。随着投资者结构的变化和投资者需求的深化,证券投资咨询逐渐演化为证券投资顾问业务和发布研究报告两种基本形式。这两种基本形式是市场自发探索的结果。一方面,自1998年,证券投资基金起步发展,监管上也规定“基金管理公司可以选择财务状况良好,经营行为规范,研究实力较强的证券经营机构,向其租用专用交易席位”,基金对专业证券研究的需求增强,证券经营机构相继探索独立证券研究,向基金等机构投资者发送研究报告。研究报告包含证券投资价值分析意见,业内将发布研究报告活动俗称为“研究咨询”。研究报告成为证券公司维护和服务机构投资者的基本手段,并且对证券市场定价产生越来越大的影响。另一方面,随着普通投资者咨询服务需求的深化,简单“股评”已不能满足投资者的需要,证券公司、证券投资咨询机构开始探索提供面对面的、有针对性的证券投资建议、理财规划等专业咨询顾问服务,建立一支顾问服务队伍,投资顾问服务模式逐渐形成。从境外成熟资本市场情况看,投资顾问服务和独立研究报告是国际投行的两类服务内容。两类业务由不同的法律法规、规则予以规范,由投资顾问和研究分析师两种不同的角色承担。如美国《1940年投资顾问法》及相关规则对投资顾问业务作出规定;《1934年证券交易法》及全美证券商协会《2711规则》对研究报告和研究分析师作出规范。当前境内证券公司、证券投资咨询机构对投资顾问服务和独立证券研究的探索方向,符合国际通行做法。官方电话官方网站向TA提问。
只有89家,这些信息是在证券业协会网站上公布的。1安徽大时代投资咨询有限公司3北京博星投资顾问有限公司5北京海问咨询有限公司7北京金昌投资咨询有限公司9北京京放投资管理顾问有限责任公司11北京盛世华商投资咨询有限公司13北京禧达丰证券投资顾问有限公司15北京中方信富投资管理咨询有限公司17北京中和应泰财务顾问有限公司19成都倍新投资咨询有限责任公司21大连北部资产经营有限公司23福建天信投资咨询顾问有限公司25广东博众证券投资咨询有限公司27广州汇正财经顾问有限公司29广州越声理财咨询有限公司31哈尔滨新思路投资咨询有限公司33杭州顶点财经证券投资顾问有限公司35和讯信息科技有限公司37河南九鼎德盛投资顾问有限公司39湖南金证投资咨询顾问有限公司41江苏天鼎投资咨询有限公司43青岛市大摩投资咨询有限公司45山东英大投资顾问有限责任公司47陕西融泰投资咨询有限公司49上海东方财富证券研究所有限公司51上海凯石证券投资咨询有限公司53上海荣正投资咨询有限公司55上海申银万国证券研究所有限公司57上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司59上海新资源证券咨询有限公司61上海益邦投资咨询有限公司63上海涌金理财顾问有限公司65上海证券通投资资讯科技有限公司67上海中广信息传播咨询有限公司69深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司71深圳市怀新企业投资顾问有限公司73深圳市天生人和经济信息咨询有限公司75深圳市智多盈投资顾问有限公司77深圳市尊悦证券投资顾问有限公司79四川大决策证券投资顾问有限公司81天津证券投资咨询有限公司83厦门高能投资咨询有限公司 85厦门市新汇通投资咨询有限公司 87云南产业投资管理有限公司89重庆东金管理顾问有限公司2安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司4北京东方高圣投资顾问有限公司6北京和众汇富咨询有限公司8北京金美林投资顾问有限公司10北京君之创证券投资咨询有限公司12北京首证投资顾问有限公司14北京新兰德证券投资咨询有限责任公司16北京中富金石咨询有限公司18北京中资北方投资顾问有限公司20成都汇阳投资顾问有限公司22大连华讯投资咨询有限公司24广东百灵信投资管理有限公司26广东科德投资顾问有限公司28广州市万隆证券咨询顾问有限公司30哈尔滨大富证券投资顾问有限公司32海南港澳资讯产业股份有限公司34杭州海能证券投资顾问有限公司36河北源达证券投资咨询有限公司38黑龙江省容维投资顾问有限责任公司40江苏金百临投资咨询有限公司42宁波海顺投资咨询有限公司44山东神光咨询服务有限责任公司46陕西巨丰投资资讯有限责任公司48上海大智慧投资咨询有限公司50上海金汇信息系统有限公司52上海迈步投资管理有限公司54上海森洋投资咨询有限公司56上海世基投资顾问有限公司58上海新世纪资信评估投资服务有限公司60上海亚商投资顾问有限公司62上海益盟操盘手证券研究有限公司64上海证联投资咨询服务有限责任公司66上海证券之星综合研究有限公司68深圳大德汇富咨询顾问有限公司70深圳市国诚投资咨询有限公司72深圳市珞珈投资咨询有限公司74深圳市新兰德证券投资咨询有限公司76深圳市中证投资资讯有限公司78沈阳盈捷投资顾问有限公司80天津市中融投资咨询有限公司82天相投资顾问有限公司84厦门金相投资咨询有限公司86厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司 88浙江同花顺投资咨询有限公司本栏目信息由各证券投资咨询机构根据中国证监会有关规定填报并公示,相关证券投资咨询机构应当对其所公示信息的真实性、准确性、完整性负责。证券投资咨询机构信息公示目的是保护投资者的合法权益,提高证券市场透明度,维护行业公信力,防范非法证券投资咨询活动。本次所公示的是89家证券投资咨询机构名单、注册地址、办公地址、法人代表、投诉电话,以及取得证券投资咨询执业资格人员姓名、执业资格证书号码等信息。我们欢迎社会监督,并提醒广大投资者选择具备相应资质的证券投资咨询机构提供证券投资咨询服务。