如何看证监会专项行动严打五类非法

黄珠凤 2019-11-03 18:58:00

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本质上来讲,高频交易是一种交易方法,通过利用计算机系统处理数据和量化分析,以高速做出交易决策。高频交易属于算法交易,源于科学技术的发展,并非一种新的交易方法。高频交易有很多策略,其交易手法是追求交易次数,主要是通过超高速交易不同交易平台之间的金融工具来攫取利润。近几年来,高频交易在国际金融市场上迅速发展,逐渐成为全球ETF及金融衍生品领域的重要工具。高频交易要在极短的时间内完成建仓、持仓、清仓过程,整个过程的时间通常控制在几秒钟,最多不超过数分钟。这一过程速度之快是高频特有的性质,是从金融工具细微的价格变动中获取差额利润的方法。
简百录2019-11-03 19:00:35

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行政监督有狭义和广义之分。狭义的行政监督是指行政机关内部上下级之间,以及专设的行政监察、审计机关对行政机关及其公务人员的监督。广义的行政监督泛指执政党、国家权利机关、司法机关和人民群众等多种社会力量对国家行政机关及其公务人员的监督。我国行政监督体制:一、执政党党对国家行政管理工作的领导和监督的方式有五个方面:一是通过制定正确的路线、方针、政策来实现党对国家行政管理工作的领导和监督;二是通过党的各级组织对各级政府及其部门具体实施党的路线、方针、政策和国家的法律、法令的过程实行监督;三是通过推荐优秀党员干部担任政府重要职务来实现党对政府工作的领导和监督;四是通过宣传教育和思想政治工作等手段来实现党对政府公职人员的领导和监督;五是通过党的各级纪律检查委员会审查和处理党员领导干部违反党纪政纪的行为实行监督。二、权力机关国权力机关监督政府的方式和内容主要有以下九个方面:听取和审议政府工作报告;审查和批准国民经济计划和财政预算、决算;审查政府的法规、决定和命令;质询和询问;视察和检查;提出建议、批评和意见;受理申诉和检举;罢黜职务。三、司法监督司法监督包括:人民检察院的监督、审判机关的监督两类。检察院对国家行政机关和国家公务人员实行监督的范围是:法纪检查;经济检查;侦查监督。审判机关监督的方式和种类有:通过宪法诉讼进行的监督;通过行政诉讼进行的监督;通过国家赔偿诉讼进行的监督;通过刑事诉讼进行的监督。四、内部监督审计监督:审计机关依法对有关国家机关、企事业单位的财政及经济活动进行审核检查,以判断其合法性、合理性、有效性。审计监督是一项专门的财政经济法律监督制度,是一种经济监督。主要目的是维护国家财政经济秩序,严肃财经纪律,加强经济管理,提高经济效益,为打击违法犯罪活动提供事实依据,促进廉政建设,保障国民经济健康发展。审计监督的内容包括:财政预算的执行和财政决算;信贷计划的执行及结果;财务计划的执行和决算;基本建设和更新改造项目的财务收支;国家资产的管理情况;预算外资金的收支;借用国外资金、接受国际援助的财务收支;与财政财务有关的各项经济活动及收益;严重侵占国家资产、严重损失浪费等损害国家经济利益的行为;全民所有制企业承包经营责任的有关审计事项;国家法律法规规定的其他审计事项。五、公民监督公民对行政机关及其工作人员的监督,主要包括:批评和建议;控告;检举和举报;申诉;信访。六、社会舆论监督舆论监督的主要形式有:新闻舆论监督;公众舆论监督。
第二百二十五条违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:项的规定,以非法经营罪追究刑事责任。7、最高检、公安部关于经济犯罪案件追诉标准的规定七十、非法经营案刑法第225条违反国家规定,采取租用国际专线、私设转接设备或者其他方法,擅自经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务进行营利活动,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:1、经营去话业务数额在一百万元以上的;2、经营来话业务造成电信资费损失数额在一百万元以上的;3、虽未达到上述数额标准,但因非法经营国际电信业务或者涉港澳台电信业务,受过行政处罚二次以上,又进行非法经营活动的。非法经营外汇,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:1、在外汇指定银行和中国外汇交易中心及其分中心以外买卖外汇,数额在二十万美元以上的,或者违法所得数额在五万元人民币以上的;2、公司、企业或者其他单位违反有关外贸代理业务的规定,采用非法手段,或者明知是伪造、变造的凭证、商业单据,为他人向外汇指定银行骗购外汇,数额在五百万美元以上的,或者违法所得数额在五十万元人民币以上的;3、居间介绍骗购外汇,数额在一百万美元以上或者违法所得数额在十万元人民币以上的。违反国家规定,出版、印刷、复制、发行非法出版物,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:1、个人非法经营数额在五万元以上的,单位非法经营数额在十五万元以上的;2、个人违法所得数额在二万元以上的,单位违法所得数额在五万元以上的;3、个人非法经营报纸五千份或者期刊五千本或者图书二千册或者音像制品、电子出版物五百张盒以上的,单位非法经营报纸一万五千份或者期刊一万五千本或者图书五千册或者音像制品、电子出版物一千五百张盒以上的。未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务,非法经营数额在三十万元以上,或者违法所得数额在五万元以上的,应予追诉。从事其他非法经营活动,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:1、个人非法经营数额在五万元以上,或者违法所得数额在一万元以上的;2、单位非法经营数额在五十万元以上,或者违法所得数额在十万元以上的。
2019-10-3022:43来源:四川新闻网日前,四川证监局根据投资者咨询的情况。四川证监局正告各类证券期货市场参与主体,《证券法》第一百二十二条规定:“未经国务院证券监督管理机构批准,任何单位和个人不得经营证券业务”;凡未取得中国证监会批准的国内机构或境外代理机构均不得从事证券、期货经营活动,不得以销售炒股软件、合作炒股等名义变相向客户推荐股票,并收取所谓的会员费、服务费,投资者也不得参与其中,否则均属违法。对未经批准非法从事证券投资咨询业务的有关机构和个人,一经发现,证券监管部门将会同工商、公安等部门依法予以严厉查处,坚决取缔。构成犯罪的,将依法移送司法机关追究刑事责任。同时,四川证监局提醒广大投资者:从事证券融资融券业务的机构必须是经中国证监会批准的证券公司,其他任何机构或个人均无权经营或代理;从事非法证券咨询活动的机构或个人通常以出售炒股软件、代客理财、私募基金、媒体讲评、证券投资讲座、培训会、研究报告会等方式为名开展非法证券咨询活动,或者建立所谓财经网站、博客、QQ群等招收收费会员或者提供股票咨询服务。请投资者注意鉴别,谨防上当受骗。根据国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》的规定,因参与非法金融业务活动受到的损失,由参与者自行承担。如发现非法证券投资咨询机构涉嫌诈骗、构成犯罪的,投资者应当立即向当地公安机关报案,也可以通过民事诉讼等途径维护自身的合法权益。1、成都经略投资咨询有限公司2、成都御盈商务信息有限公司3、四川私募咨询有限公司4、成都海德咨询有限公司5、成都卓丰投资咨询有限公司6、三国财富7、成都金胜投资咨询有限公司8、成都大智新软件开发有限公司9、成都开盛投资顾问有限公司10、成都金鼎投资有限公司11、成都西振投资有限公司12、成都泰诺宏投资管理有限公司13、四川阳光私募或成都阳光私募。
4、什么是新三板定增?有什么特点?新三板定增,又称新三板定向发行,是指申请挂牌公司、挂牌公司向特定对象发行股票的行为。新三板定向发行具有以下特点:1企业可以在挂牌前、挂牌时、挂牌后定向发行融资,发行后再备案;2企业符合豁免条件则可进行定向发行,无须审核;3新三板定增属于非公开发行,针对特定投资者,不超过35人;4投资者可以与企业协商谈判确定发行价格;5定向发行新增的股份不设立锁定期。5、新三板定增流程有哪些?什么情况下可豁免核准?新三板定增的流程有:1确定发行对象,签订认购协议;2董事会就定增方案作出决议,提交股东大会通过;3证监会审核并核准;4储架发行,发行后向证监会备案;5披露发行情况报告书。发行后股东不超过200人或者一年内股票融资总额低于净资产20%的企业可豁免向中国证监会申请核准。新三板定增由于属于非公开发行,企业一般要在找到投资者后方可进行公告,因此投资信息相对封闭。6、投资者为什么要参与新三板定增?1目前协议转让方式下,新三板市场整体交易量稀少,投资者很难获得买入的机会。定向发行是未来新三板企业股票融资的主要方式,投资者通过参与新三板企业定向增发,提前获取筹码,享受将来流动性迅速放开带来的溢价。2新三板定向发行融资规模相对较小,规定定向增发对象人数不超过35人,因此单笔投资金额最少只需十几万元即可参与;3新三板定向发行不设锁定期,定增股票上市后可直接交易,避免了锁定风险;4新三板定向发行价格可协商谈判来确定,避免买入价格过高的风险。二、定增的详细流程:1、董事会对定增进行决议,发行方案公告:主要内容:认购的时间和资金到账要求4、股票发行完成后,公告股票发行情况报告公告主要内容:一本次发行股票的数量二发行价格及定价依据三现有股东优先认购安排四发行对象情况5、定增并挂牌并发布公开转让的公告公告主要内容:本公司此次发行股票完成股份登记工作,在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
市场上海股交中心新三板创业板主板、中小板概况2019年7月由国务院批准设立,其定位高于产权交易,低于证监会统一监管的市场,为上海市和长三角地区非上市公司提供股份托管和转让服务2019年1月23日由国务院批准设立。目前只在北京中关村园区企业试点,现有95家公司挂牌交易5、树立企业品牌形象6、为企业并购增加筹码7、促进企业规范发展8、上市工作可与IPO合并进行,不做重复劳动9、股份流通。1、实现融资2、股份流通3、树立企业品牌形象4、促进企业快速发展5、进一步增强企业自主创新能力1、实现融资2、股份流通3、树立企业品牌形象4、促进企业规范发展费用与奖励成本约140-185万:①挂牌费50万②保荐费30-50万③审计费10-15万④改制评估费10万⑤法律意见书10万⑥咨询费30-50万另:股份承销费3%银行融资费3%做市股份3-5%挂牌100-115万:①备案费3万②委托备案费1万③保荐费50万④改制评估费20万⑤督导费5-10万⑥审计费10-15万⑦法律师费5-10万⑧信息披露费2万/年另:股份承销费3%银行融资费3%做市股份3-5%协助与政府商谈政策优惠,单独计算。79户平均成本4225万,占融资总额的6.47%①保荐费400万,0.61%②审计费164万,0.25%③法律意见书110万,0.17%④股份承销费2884万,4.41%⑤信息披露及路演644万,0.99%⑥其他23万证券公司的承销费平均1001.63万元,占融资总额的3.7%;律师费77.92万,占0.38%;会计师费133.05万,占0.68%,合共1212.6万,占融资总额的6.41%。根据Wind数据,中小企业板前273家上市公司总发行费用平均为2019万元,占融资额的比例约为6%。如加信息披露及路演,则在7%左右政府鼓励政府补贴在50万-290万不等,大多在100-120万之间1、南京:主板、中小板、创业板和海外上市补200万、奖80万;软件企业190万;新三板补100万、奖20万;发债50-110万。2、苏州园区:200万元奖励,分企业改制结束、正式递交申请代办股份转让材料和代办股份系统正式挂牌交易三阶段,按50万、50万、100万的比例分步兑现。企业IPO并完成股票发行上市,地方政府再给予200万元奖励。3、宿迁:新三板、上海江苏股权中心挂牌补60万、奖0.1P万。