哪类专业投资者可申请转化为普通投资者

齐文超 2019-12-21 19:21:00

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!很高兴回答你的问题。证券市场上,投资者的类型还真是丰富!《证券期货投资者适当性管理办法》,将投资者分为专业投资者与普通投资者。其中,专业投资者主要包括金融机构及其发行的理财产品、社保基金,以及符合一定条件的法人、其他组织或自然人。专业投资者之外的投资者就是普通投资者。
齐敦苏2019-12-21 20:08:18

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  • 投资者必须符合以下准则,才有资格申请来港:a根据本计划申请来港时已年满18岁;b在提出申请前的两年,拥有不少于港币1000万元的净资产*;c在向入境处递交申请书前的六个月内,或在申请获入境处原则上批准后的六个月内,把不少于港币1000万元投资在获许投资资产类别存款证投资除外,这类投资必须在申请获入境处原则上批准后的六个月内作出,详见〈获许投资资产类别〉;d在香港及其居住地没有不良记录;e以及能证明有能力支持自己及受养人的生计和提供住所,而无须依赖在香港获许投资资产所带来的任何收益、工作入息或公共援助。注:申请人在申请前两年,需要不间断持有不少于港币1000万元的净资产。如果申请人的资产是存款/金融产品,要求申请前两年每个月的最后一个交易日账户的存款额度达到1000万港币。如果是公司,公司成立满两年可以提出申请,但要证明在公司成立时客户在公司的净资产超过1000万港币。审计需要做过去3年。如果是3月以后递交申请,则需要加做该年元月至申请前3个月的审计。香港房产评估的时点:现在申请的客户需要评估3个时点。08年一个,09年一个,10年一个。具体的日期,是递交申请前的3个月内的某一天。投资要求及时间1.投资类别要求投资者须要把不少于港币1000万元*投资于下列的一种或多种获许投资资产**。A股票—以港元交易的香港证券交易所上市公司股票。B债券—以港元为单位,包括由以下机构发行或全面保证的定息或浮息工具和可换股债券—香港特别行政区政府、外汇基金、香港按揭证券有限公司、地铁有限公司、九广铁路公司、香港机场管理局,以及其他指明的由香港特别行政区政府全资或局部拥有的法团、机构或团体;或上文A项所指的公司。C存款证—由《银行业条例》订明的认可机构发行的港元存款证。存款证在购买时须距离到期日不少于12个月购买日期须在入境处原则上批准投资者参与计划之后。这类票据到期时,应换成距离到期日不少于12个月的存款证或其他获许投资资产类别的资产。D后偿债项—以港元为单位,由认可机构按《银行业资本规则》第155L章《银行业条例》附属法例第421e及g条的规定发行。E合资格的集体投资计划注—入境处将于网页公布并定时更新本计划合资格的集体投资计划名单的资料。注:就本计划而言,合资格的集体投资计划须由根据《证券及期货条例》第V部获发牌的法团管理,或由根据《保险公司条例》获准许经营《保险公司条例》附表1第2部所指定的类别C业务的保险人发行,并最少把70%的平均净资产投资于上文第I或IIA至D项的资产类别上。合资格的集体投资计划可以以香港或其他地方作为注册地,但必须以港元为单位,并且必须属证券及期货事务监察委员会批准在香港售予公众的集体投资计划。自2019年10月14日起,投资门槛及净资产或净资本要求由650万港元增至1000万港元。自2019年10月14日起,房地产暂停列为获许投资资产类别。2.投资时间投资者可以在递交申请前的6个月至获得原则批复后的六个月期间,把不少于1000港元净值投资在由自己绝对实益拥有的“获许投资资产类别”。如果申请者在入境处签发原则性批复前已完成投资、提交投资文件,则入境处将不发原则性批复而直接签发正式批复。投资者应提交文件证明其投资款是来自本人的个人资产/帐户。
    赵颖雪2019-12-21 20:41:39
  • 第一类:经金融监管部门批准设立金融机构或者在此类机构担任管理人。第二类:经金融监管部门批准设立金融机构面向投资者发行理财产品。第三类:社会保障基金、企业年金等养老基金等投资者。第四类:最近1年末净资产不低于2000万元或金融资产不低于1000万或有2年以上的证券、基金等投资经验。法人或组织第五类:最近3年个人年均收入不低于50万元或金融资产不低于500万,具有2年以上的证券、基金等投资经验或2年以上相关行业的工作经历。请采纳。
    车广侠2019-12-21 20:24:31
  • 专业的投资者学会等待,普通的股民喜欢盲目跟风。专业的投资者知道什么时候必须该平仓,普通的股民不知道什么时候必须平仓。专业的投资者学会基本面包括技术面分析,普通的股民只会凭感觉。总之就是小学生和大学生的区别。
    连俊兰2019-12-21 20:02:09
  • 当然。普通投资者通过努力学习和积累交易经验,可以转变为专业投资者。专业投资者如果固守不前,也有可能退化为普通投资者。
    辛国旗2019-12-21 19:43:55

相关问答

对于普通投资者想成为专业投资者,首先得向证券类协会报名考证,通过后备案相关事项才有执业性的专业者。一级投资人:持有标的股票时,可进行备兑开仓保证金卖出开仓。第二十条个人投资者申请各级别交易权限,应当在相应的知识测试中达到规定的合格分数,并具备相应的期权模拟交易经历。第二十一条个人投资者的知识测试成绩、期权模拟交易经历以及金融类资产状况发生变化,满足较高交易权限对应的资格要求的,可以向期权经营机构申请调高其交易权限。出现前款规定情形的,期权经营机构应当严格按照本指引的规定,对申请进行审核;申请符合本指引规定以及期权经纪合同约定的,可以对其交易权限进行调整。第二十二条个人投资者可以向期权经营机构申请调低其交易权限,期权经营机构应当根据其要求调至相应级别。第二十三条期权经营机构应当通过中国、电子邮件、中国络、营业部现场交流等方式,动态跟踪投资者开立衍生品合约账户时提供的基本信息,持续了解投资者的基本情况、财务状况以及期权交易参与情况等信息。投资者提供的基本信息发生变化的,应及时告知期权经营机构。期权经营机构发现客户提供的联络方式等重要信息发生变化的,应当及时了解并更新。第二十四条期权经营机构应当根据对客户情况的动态跟踪和持续了解,至少每两年对所有已开户的客户的交易情况、诚信记录、风险承受能力等进行一次全面评估,判断其是否符合适当性管理以及交易权限分级管理的相关要求。评估结果应当予以记录留存。第二十五条期权经营机构发现客户的实际情况已经不符合其交易权限对应的资格要求的,或者出现期权经纪合同中约定的调低交易权限的情形的,可以自行调低客户交易权限。第二十六条期权经营机构调整客户交易权限的,应当就调整后可能增加的投资风险或者可能丧失的交易权限对客户进行提示,并对相关告知和提示材料予以记录留存。期权经营机构自行调低客户交易权限的,还应当至少提前三个交易日通过纸面或者电子形式告知客户并予以记录留存。第二十七条期权经营机构调整客户交易权限级别的,客户应当按照调整后的交易权限进行期权交易。第二十八条期权经营机构应当根据客户交易权限的分级结果,采取适当方式对客户的期权交易委托指令进行前端控制,对不符合交易权限的交易委托予以拒绝。第二十九条期权经营机构应当参考投资者适当性评估结果,对享有不同交易权限的客户制定相应的服务方案和管理流程,在期权投资咨询、资产管理、投资者教育等方面提供有针对性的服务,引导客户理性投资。第三十条期权经营机构为客户核定或者调整交易权限分级结果后,应当按照本所要求的时间和格式,将客户的名单及分级结果提交本所。第四章投资者教育第三十一条期权经营机构应当建立期权投资者教育工作制度,设置期权投资者教育专岗,加强对客户期权知识的培训和指导,并根据客户的不同需求和特点,对期权投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。第三十二条期权经营机构应当在公司中国站及营业部现场,开设期权投资者教育专栏,并持续利用柜台交易系统、电子邮件、短信等有效方式,全面介绍期权知识,宣传期权法律、法规、规章与业务规则,充分揭示期权交易风险。第三十三条期权经营机构应当在公司中国站建立与本所投资者教育中国站期权投教专区的链接,并根据需要或本所要求,及时向客户发布本所提供的有关期权投资者教育的相关资料。第三十四条期权经营机构应当将本所发布的与期权相关的市场通知、风险提示、停复牌公告等重要信息,通过公司中国站、柜台交易系统等有效方式及时向客户发布。第五章附则第三十五条期权经营机构根据本指引的规定对相关记录进行留存的,相关记录保存期限不得少于20年。
属于“三资”企业中的中外合资企业。中外合资企业,是外国公司、企业和其他经济组织或个人,按照平等互利的原则,经中国政府批准,在中华人民共和国境内,同中国的公司、企业或其他经济组织共同投资、共同经营、共担风险、共负盈亏而从事某种经营活动的企业。中外合资企业的特点:1、合资企业按合同规定占有股份,但只有出资证明书,不发行股票。因此,不同国外的股份公司出现控股问题,谁在公司占有的股份多,谁就控制了公司的经营管理权。2、国外规定外国投资者只能占股份49%以下,本国投资必须占51%以上。而中国的规定不同于外国。对外商合资企业的股份,只规定下限不少于25%,没有明文规定上限。3、注册资本与投资总额有一定比例要求。总投资额在300万美元以下的,注册资本要等于投资总额的70%;且注册资本在合营期限内不得减少,对全营各方的认缴资本不负还本付息责任。4、中外合资企业都是有限责任公司,其经济责任以各自出资额为限。5、国外投资者所得的利润及其合法所得,必须是外汇才能汇出,这就要求在合同中规定产品外销出口比例,在经营中强调外汇收支平衡。扩展资料:中外合资企业的设立程序设立合营企业的一般程序是:立项、洽谈、签约、审批、登记、注册。中外合资企业的立项申请由中方提出,然后双方在平等互利、协商一致基础上进行签约;审批机关自接到各项应报文件后,于三个月内决定批准或不批准,批准的发给批准证书;合营企业应在一个月内凭此批准证书向企业所在地的省级工商部门办理登记手续领取营业执照,签发执照日即企业成立日。中外合资经营企业。
 《职责规定》共7章、51条,分别为总则、日常监管、风险防范与处置、案件调查与行政处罚、投资者教育与保护、其他职责、附则。主要内容包括:一是关于日常监管。派出机构负责根据法律、行政法规规定以及中国证监会的授权开展行政许可相关工作,对资本市场相关市场主体实施检查,并按照规定接收相关市场主体依法报送的业务、财务等备案、报告材料,进行审阅分析。派出机构实施检查或其他日常监管活动,发现有违反法律、行政法规和规章规定情形的,或者发现重大风险和问题的,应当依法采取相应的措施。二是关于风险防范与处置。规定派出机构以风险和问题为导向开展信息的搜集和分析工作,加强对市场的动态监测监控,督促市场主体提高防范和化解风险的能力。同时,按照法律、行政法规以及国务院有关规定,明确派出机构对证券期货经营机构、上市公司、非上市公众公司、债券违约、区域性股权市场、非法证券期货活动等的风险防范和处置职责。三是关于案件调查与行政处罚。扩展派出机构立案调查和协查工作职责,完善案件调查工作机制,明确派出机构负责管辖范围内案件的审理、听证工作等。案件调查过程中,依法采取冻结、查封等强制措施的,派出机构按照规定负责实施。对于达到刑事案件立案追诉标准的案件,派出机构将履行相应的移送程序。四是关于投资者教育与保护。规定派出机构负责督促证券期货经营机构落实投资者适当性管理制度,组织推动投资者教育相关工作,建立常态化的投资者意见征求机制,并按照规定开展辖区证券期货投资者调查和权益评估评价。同时,派出机构负责建立健全辖区中小投资者合法权益保障检查制度以及投诉处理登记备案管理制度,并按照中国证监会的统一部署,推动建立完善多元化纠纷解决机制。除上述职责外,派出机构还负责按照规定履行发展创新、统计调查、诚信建设、信访举报事项处理、信息公开、法律事务、舆情监测以及监管协助等职责。